招募诠释书（更新） 富国中证农业主题交游型敞开式指数证券投资基     金招募诠释书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国农业银行股份有限公司                                      招募诠释书（更新）                              蹙迫请示    富国中证农业主题交游型敞开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2020 年 10 月 26 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2725 号《对于准予富国中证农业主题交游型敞开式指数证券投资基金注册的批复》）。 本基金的基金合同于 2020 年 12 月 10 日凯旋。    基金管理东谈主保证本招募诠释书的内容实在、准确、好意思满。本招募诠释书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募肯求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和商场出路等作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证农业主题指数，指数简称中证农业。指数代码：000949。 标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。联系标的指数具体编 制决策 及 成 份 股 信 息 详见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ： http://www.csindex.com.cn。    投老本基金风险详见招募诠释书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系 统性风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是交游型敞开式基金，特定风险还包括：标的指数下落风险、追踪偏离风 险、基金份额二级商场交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 诡计邪恶 的风险、申购、赎回风险、基金收益分拨后基金份额净值低于面值的风险、标的 指数变更的风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构服务的风险、 操作或期间风险、基金转型后不再上市的风险、资产支握证券的投资风险、股指 期货、国债期货等金融繁衍品投资风险、参与融资及转融通证券出借业务的风险、 追踪舛误限度未达约定宗旨的风险、指数编制机构罢手服务的风险、指数成份股 停牌的风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。    本基金面前仅选定深圳证券交游所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式；庸碌情况下，T 日竞价买入的基 金份额，T 日不错赎回，T 日申购的基金份额 T 日不错竞价卖出，T+1 日不错赎 回。投资者投老本基金时需具有深圳证券交游所 A 股账户或基金账户。其中，深                                   招募诠释书（更新） 圳证券交游所基金账户只可进行二级商场交游，如投资者需要使用标的指数成份 股中的深圳证券交游所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券交游 所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募诠释书、基金 合同、基金居品而已纲目等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者安逸” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的独到风险。   基金合同凯旋后，连结 50 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当完毕基金合同，且无需 召开基金份额握有东谈主大会。   因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能惩处 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时该会届时有用的仲 裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩表现的保证。   基金管理东谈主依照恪称职业、针织信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募诠释书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合陈说和基 金功绩表现截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募诠释书更新内容如下：            更新章节               更新内容 第三部分 基金管理东谈主            更新基金管理东谈主基本信息 第四部分 基金托管东谈主            更新基金托管东谈主基本信息 第五部分 联系服务机构           更新联系服务机构基本信息                                   招募诠释书（更新） 第十一部分 基金份额的申购与赎回   优化申购和赎回的数目限制、申购赎                    回清单的内容与情势部分表述 第十三部分 基金的投资        基金投资组合陈说内容更新至 2024 年 第十四部分 基金的功绩        内容更新至 2024 年 9 月 30 日 第二十六部分 其他应表现事项     对本陈说期内的其他事项进行表现                                                                                     招募诠释书（更新）                                                                          招募诠释书（更新）                             招募诠释书（更新）               第一部分 绪论   本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》                    （以下简称“《信息表现办法》”）、 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风 险管理章程》”）、         《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》 （以下简称“《指数基金指引》”）和其他联系法律法则的章程，以及《富国中 证农业主题交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》                        （以下简称“基金合同”） 编写。   本招募诠释书阐述了富国中证农业主题交游型敞开式指数证券投资基金的 投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   本基金管理东谈主承诺本招募诠释书不存在职何子虚内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其实在性、准确性、好意思满性承担法律职业。本基金是根据本招募诠释书 所载明的而已肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作念出任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募诠释书内容与 基金合同有败坏或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同终点他 联系章程享有权利、承担义务。基金份额握有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利 和义务，应详确查阅基金合同。                                       招募诠释书（更新）                    第二部分 释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 主题交游型敞开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用更正 和补充 证券投资基金招募诠释书》终点更新 基金基金份额发售公告》 金上市交游公告书》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有照看力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改＜中华东谈主民共和国口岸法＞等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的更正                                     招募诠释书（更新）    并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 日实施， 修正的《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 更正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 机关对其经常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其经常作念出的更正 对于交游所交游型敞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的“交游型 敞开式基金” 详细追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，领受敞开式运作方 式的基金，简称蕴蓄基金 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其经常作念出的更正）及联系                               招募诠释书（更新） 法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管理东谈主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管理东谈主指定的、在基金合同凯旋后代理本基金申购、赎回业务的机构 敞开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》以及联系业务功令界说的基金份额 的登记、存管和结算业务 结算有限职业公司 管理的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面阐述的 日历                                       招募诠释书（更新） 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 敞开日 限职业公司的联系业务功令和章程 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 握基金份额销售机构的操作 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款                               招募诠释书（更新） 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数诡计 当日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计并由深圳证 券交游所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例调和基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为运行日重新诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为运行日重新诡计） 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项终点他资产的价值总和                              招募诠释书（更新） 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金调和投资组合的商场冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，本基金转型为“富国中 证农业主题指数证券投资基金”后，当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主 不错领受舞动订价机制 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行如期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开采行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或 交游的债券等 刊及《信息表现办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 基金基金居品而已纲目》终点更新                                        招募诠释书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东谈主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：             鼓动称呼                   出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝相信投资有限职业公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募诠释书（更新） 泰君安证券有限职业公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席引申官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部引申总监，加拿大帝国贸易 银行世界商场公司金融居品部引申总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富惩处决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席引申官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理造就中心任 副教诲，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、引申委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职业公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部面貌司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募诠释书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建职业部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司盘算推算财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操魄力险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，谈明证券交游风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、商场风险管控及分析主管，新加坡交游所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所面貌司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 握职业），财务管理部部长。   李彧先生，孤苦董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、引申副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤苦董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职业公司董事长。   許濬先生，孤苦董事，博士，现任香港大学经管学院教诲、香港大学经管学 院环球贸易管理学硕士面貌总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨国贸易学系副教诲、管理学系教诲，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，孤苦董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师，                            招募诠释书（更新） 从事金融学教学科研职业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、策略有盘算推算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主握职业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公司销售交游总部网站筹备及珍惜， 柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主握职业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区引申董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指点层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部引申总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区策略发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金鸠合交游部风控副总监兼资深                               招募诠释书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理 兼高档商场策略司理。历任营销筹备司理、高档营销筹备司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表现与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 看护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司看护长。   （四） 筹划管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品熟识局秘 书、晋江出进口商品熟识局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部巡视员、高档巡视员、部门 副司理、部门司理、看护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国莳植银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款                                      招募诠释书（更新） 办公室面貌官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开采主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理： 张圣贤，硕士，曾任上海申银万国证券研究统统限公 司分析师；自 2015 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任基金司理助理、定 量基金司理、量化投资部量化投资总监助理；现任富国基金量化投资部量化投资 副总监兼定量基金司理。自 2015 年 06 月起任富国中证军工指数型证券投资基金 (原富国中证军工指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 06 月起任富国中 证新动力汽车指数型证券投资基金(原富国中证新动力汽车指数分级证券投资基 金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中证工业 4.0 指数型证券投资基金(原富 国中证工业 4.0 指数分级证券投资基金)基金司理；自 2015 年 08 月起任富国中 证体育产业指数型证券投资基金(原富国中证体育产业指数分级证券投资基金) 基金司理；自 2016 年 02 月起任富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）基 金司理；自 2017 年 11 月起任富国中证煤炭指数型证券投资基金(原富国中证煤 炭指数分级证券投资基金)基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证农业主题交 易型敞开式指数证券投资基金基金司理；自 2020 年 12 月起任富国中证智能汽车 主题交游型敞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 06 月起任富国中证现 代物流交游型敞开式指数证券投资基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证                                招募诠释书（更新） 芯片产业交游型敞开式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任富国中 证花费电子主题交游型敞开式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 01 月起任 富国中证芯片产业交游型敞开式指数证券投资基金发起式蕴蓄基金基金司理；自 蕴蓄基金基金司理；自 2022 年 08 月起任富国中证农业主题交游型敞开式指数证 券投资基金蕴蓄基金基金司理；自 2023 年 03 月起任富国中证绿色电力交游型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 12 月起任富国中证绿色电力交游型 敞开式指数证券投资基金发起式蕴蓄基金基金司理；具有基金从业经验。   （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分摊副总司理朱少醒，分摊副总司理李笑薇。   （七） 其他   上述东谈主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东谈主对于盲从法律法则的承诺                              招募诠释书（更新） 《运作办法》、《销售办法》、《信息表现办法》等法律法则的步履，并承诺建 立健全的里面限度轨制，选定有用措施，谨慎犯法步履的发生。 里面风险限度轨制，选定有用措施，谨慎下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律、行政法则联系章程，由中国证监会章程防止的其他步履。 家联系法律、法则及行业轨范，针织信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章筹划；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）成心毁伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的而已中公私分明；   （5）断绝、滋扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职业、滥用权力，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的联系法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，表露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易深奥、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交游行径；   （8）协助、接受托付或以其他任何神态为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违抗证券交游气象业务功令，利用对敲、倒仓等技能独揽商场价钱， 阻挠商场次序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表现和告白中成心含有子虚、误导、诓骗因素；   （12）以不梗直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法则防止的步履。                             招募诠释书（更新）   五、 基金管理东谈主对于防止性步履的承诺   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，本基金防止从事下列步履：   如法律、行政法则或监管部门取消或调和上述防止性章程，基金管理东谈主在履 行妥贴轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按调和后的章程引申，不需经基 金份额握有东谈主大会审议。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 表露在职职期间瞻念察的联系证券、基金的贸易深奥，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资盘算推算等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交 易行径；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面限度轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以终点他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套好意思满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理策略、宗旨，成就相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与期间系统，设定风险管理的时辰范围与空间范                            招募诠释书（更新） 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的限度措施，分析风险发生的可能性终点引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平永别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是想象一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的轨范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理盘算推算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈说与筹商。建立风险管理的陈说系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求筹商认识。   （1）里面限度的原则 并渗入到决策、引申、监督、反馈等各个筹划法子。 握高度的孤苦性与泰斗性。 实可行的互相制衡措施来摒除里面限度中的盲点。 部风险限度与公司业务发展同等蹙迫。   （2）里面限度的主要内容   公司董事会、监事会爱好建立完善的公司治理结构与里面限度体系。基金管                            招募诠释书（更新） 理东谈主在董事会下成立有孤苦董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 限度体系；公司监事会负责审阅外部孤苦审计机构的审计陈说，确保公司财务报 告的实在性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指点下，厚爱引申董事会确定的里面限度策略，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展策略，成立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险限度委员会等委员会，分别负责公司筹划、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核职业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险限度职业，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会陈说。   公司里面稽核东谈主员如期评估公司及基金的风险景象，包括统统能对筹划宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹划宗旨产生影响的可能 性及影响进度，并将评估陈说报总司理办公会和风险限度委员会。   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协调与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤苦，何况有孤苦的陈说系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面职业岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各职业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职业轨制基础上，成就科学、合理、轨范化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核轨范。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保 证信息实时投递妥贴的东谈主员进行处理。                            招募诠释书（更新）   基金管理东谈主成立了孤苦于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面限度轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限度 轨制的引申情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进认识， 促进公司里面管理轨制有用地引申。里面稽核东谈主员具有相对的孤苦性，监察稽核 陈说提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑握里面限度轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职业；   （2）上述对于里面限度的表现实在、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展握住完善里面控 制轨制。                                  招募诠释书（更新）                     第四部分 基金托管东谈主   一、 基金托管情面况   （一） 基本情况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：握续筹划   研究电话：010-66060069   传真：010-68121816   研究东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、欠债、业务、机构网点和职工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内 网点最多、业务放射范围最广，服务规模最广，服务对象最多，业务功能王人全的 大型国有贸易银行之一。在国外，中国农业银行雷同通过我方的用功赢得了精好意思 的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并举、联通国际、 功能王人备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的筹划理念， 坚握审慎稳健筹划、可握续发展，驻足县域和城市两大商场，实施各异化竞争策 略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖宇宙的分支机构、精深的电子化 汇集和多元化的金融居品，致力于为宽绰客户提供优质的金融服务，与宽绰客户共                                  招募诠释书（更新） 创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教会丰富，服务 优质，功绩凸起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。 SAS70 审计陈说。自 2010 年起中国农业银行连结通过托管业务国际内控轨范 （ISAE3402）认证，标明了孤苦公正第三方对中国农业银行托管服务运作历程的 风险管理、里面限度的健全有用性的全面认同。中国农业银行着力加强身手莳植， 品牌声誉进一步提高，在 2010 年首届“‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中获利 凸起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称 号；2013 年至 2017 年连结荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国 债登记结算有限职业公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“待业金业务最好发展奖”称号；2018 年荣获中国基 金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予 的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》评为中 国“最好托管银行”；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度成立的“银行 间本币商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获 “中国最好保障托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民 银行批准成立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。面前内设风险合规部/ 综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与 信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，领有先进的安全防守设施和基 金托管业务系统。   （二） 主要东谈主员情况   中国农业银行托管业务部现有职工 302 名，其中具有高档职称的各人 60 名， 服务团队成员专科水平高、业务教诲好、服务身手强，高档管理层均有 20 年以 上金融从业教会和高档期间职称，精明国表里证券商场的运作。   （三） 基金托管业务筹划情况   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的顽固式证券投资基金和敞开                            招募诠释书（更新） 式证券投资基金共 885 只。   二、 基金托管东谈主的里面风险限度轨制诠释   （一） 里面限度宗旨   严格盲从国度联系托管业务的法律法则、行业监管规章和行内联系管理章程， 遵法筹划、轨范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完 整，确保联系信息的实在、准确、好意思满、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二） 里面限度组织结构   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面限度职业，对托管 业务风险管理和里面限度职业进行监督和评价。托管业务部专门成就了风险管理 处，配备了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管职业，孤苦哄骗监督稽核 权力。   （三） 里面限度轨制及措施   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职责、 业务操作历程，不错保证托管业务的轨范操作缓和利进行；业务东谈主员具备从业资 格；业务管理实行严格的复核、审核、查验轨制，授权职业实行鸠合限度，业务 钤记按规程撑握、存放、使用，账户而已严格撑握，制约机制严格有用；业务操 作区专门成就，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息表现东谈主负责，防 止泄密；业求完结自动化操作，谨慎东谈主为事故的发生，期间系统好意思满、孤苦。   三、 基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东谈主通过参数成就将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协 议章程的投资比例和防止投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管 理东谈主的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理 东谈主的其他步履。   当基金出现特殊交游步履时，基金托管东谈主应当针对不哀怜况进行以下方式的 处理： 方式对基金管理东谈主进行请示；                         招募诠释书（更新） 为，书面请示联系基金管理东谈主并报中国证监会。                                     招募诠释书（更新）                       第五部分 联系服务机构     一、 基金销售机构     （一） 直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务统一筹商电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免远程话费）     传真：021-20513177     研究东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     （二） 场内申购、赎回代办证券公司     （1）爱建证券有限职业公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1600 号 1 幢 32 楼     办公地址：上海市世纪通衢 1600 号 32 楼     法东谈主代表：祝健     研究东谈主员：庄传勇     客服电话：956021     公司网站：www.ajzq.com     （2）渤海证券股份有限公司     注册地址：天津市经济期间开采区第二大街 42 号写字楼 101 室                                    招募诠释书（更新） 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 研究东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：www.ewww.com.cn （3）财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法东谈主代表：翟建强 研究东谈主员：李卓颖 客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外） 公司网站：www.95363.com （4）大同证券有限职业公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 研究东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （5）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一王人 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 研究东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （6）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号                                     招募诠释书（更新） 法东谈主代表：李福春 研究东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （7）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东谈主代表：戴彦 研究东谈主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （8）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东谈主代表：金文忠 研究东谈主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （9）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东谈主代表：陈照星 研究东谈主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （10）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东谈主代表：王文卓                                      招募诠释书（更新）     研究东谈主员：王一彦     客服电话：95531；400-8888-588     公司网站：www.longone.com.cn     （11）东吴证券股份有限公司     注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号     办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号     法东谈主代表：范力     研究东谈主员：陆晓     客服电话：95330     公司网站：www.dwzq.com.cn     （12）东兴证券股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层     办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层     法东谈主代表：魏庆华     研究东谈主员：汤漫川     客服电话：4008-888-993     公司网站：www.dxzq.net     （13）梗直证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717     办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层     法东谈主代表：施华     研究东谈主员：徐锦福     客服电话：95571     公司网站：www.foundersc.com     （14）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明                                   招募诠释书（更新） 研究东谈主员：黄岚 客服电话：95575 公司网站：www.gf.com.cn （15）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 研究东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （16）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法东谈主代表：贺青 研究东谈主员：芮敏琪 客服电话：400-8888-666/ 95521 公司网站：www.gtja.com （17）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一王人 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 研究东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：http://www.essence.com.cn/ （18）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 研究东谈主员：李慧灵                                 招募诠释书（更新）  客服电话：95390  公司网站：www.crsec.com.cn  （19）国信证券股份有限公司  注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层  法东谈主代表：张纳沙  研究东谈主员：李颖  客服电话：95536  公司网站：www.guosen.com.cn  （20）海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦  办公地址：上海市广东路 689 号  法东谈主代表：周杰  研究东谈主员：李笑鸣  客服电话：95553  公司网站：www.htsec.com  （21）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公贸易综 合楼  法东谈主代表：庞介民  研究东谈主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （22）华安证券股份有限公司  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327  法东谈主代表：章宏韬                                         招募诠释书（更新）     研究东谈主员：甘露     客服电话：95318，4008096518     公司网站：www.hazq.com     （23）华宝证券股份有限公司     注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层     办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层     法东谈主代表：刘加海     研究东谈主员：刘闻川     客服电话：4008-209-898     公司网站：www.cnhbstock.com     （24）华创证券有限职业公司     注册地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     办公地址：贵州省贵阳市中华北路 216 号     法东谈主代表：陶永泽     研究东谈主员：程剑心     客服电话：4008666689     公司网站：http://www.hczq.com/     （25）华福证券有限职业公司     注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层     法东谈主代表：黄金琳     研究东谈主员：张宗锐     客服电话：95547     公司网站：www.hfzq.com.cn     （26）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东                                    招募诠释书（更新）   研究东谈主员：龙莹   客服电话：9560110   公司网站：www.huajinsc.cn   （27）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   研究东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （28）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东谈主代表：杨炯洋   研究东谈主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （29）金元证券股份有限公司   注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼   办公地址：深圳市深南通衢 4001 号期间金融中心 17 层   法东谈主代表：王作义   研究东谈主员：马贤清   客服电话：400-8888-228   公司网站：www.jyzq.cn   （30）开源证券股份有限公司   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层   法东谈主代表：李刚                                    招募诠释书（更新）     研究东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （31）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区闲隙路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     研究东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （32）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号     法东谈主代表：冯鹤年     研究东谈主员：赵明     客服电话：400-6198-888     公司网站：www.mszq.com     （33）南京证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号     办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号     法东谈主代表：李剑锋     研究东谈主员：陈秀丛     客服电话：4008-285-888     公司网站：www.njzq.com.cn     （34）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层                                    招募诠释书（更新）     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     研究东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （35）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法东谈主代表：王怡里     研究东谈主员：郭熠     客服电话：400-666-1618、95573     公司网站：www.i618.com.cn     （36）上海证券有限职业公司     注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼     办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号     法东谈主代表：何伟     研究东谈主员：张瑾     客服电话：400-819-8198     公司网站：www.shzq.com     （37）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦     法东谈主代表：王献军     研究东谈主员：梁丽     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com                                      招募诠释书（更新）     （38）申万宏源证券有限公司     注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层     办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层     法东谈主代表：杨玉成     研究东谈主员：陈宇     客服电话：95523、4008895523     公司网站：www.swhysc.com     （39）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     研究东谈主员：丁念念     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （40）西部证券股份有限公司     注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室     法东谈主代表：徐朝日     研究东谈主员：张吉安     客服电话：95582     公司网站：www.west95582.com     （41）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东谈主代表：高振营     研究东谈主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com                                  招募诠释书（更新） （42）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 研究东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （43）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 研究东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （44）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 研究东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （45）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 研究东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （46）招商证券股份有限公司                                   招募诠释书（更新） 注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一王人 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一王人 111 号招商证券大厦 23 楼 法东谈主代表：霍达 研究东谈主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （47）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号 办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼 法东谈主代表：吴承根 研究东谈主员：张国放 客服电话：4006-967777 公司网站：www.stocke.com.cn （48）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军 研究东谈主员：陶亭 客服电话：010-65051166 公司网站：http://www.cicc.com.cn （49）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 研究东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （50）中国中金钞票证券有限公司                                     招募诠释书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    研究东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （51）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    研究东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （52）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    研究东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （53）中信证券（山东）有限职业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法东谈主代表：肖海峰    研究东谈主员：赵如意    客服电话：95548    公司网站：sd.citics.com                                 招募诠释书（更新）  （54）中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号罕见期间广场(二期)北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦  法东谈主代表：张佑君  研究东谈主员：顾凌  客服电话：95548 或 4008895548  公司网站：www.cs.ecitic.com  （55）中信证券华南股份有限公司  注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房  办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层  法东谈主代表：胡伏云  研究东谈主员：陈靖  客服电话：95396  公司网站：www.gzs.com.cn   （三） 二级商场交游代办证券公司  具有基金销售业务经验并经深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职业 公司认同的深圳证券交游所会员。   （四） 其他  基金管理东谈主可根据联系法律法则的要求，遴聘其它得当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。   二、 基金登记机构  称呼：中国证券登记结算有限职业公司  住所：北京市西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号  法定代表东谈主：于文强  电话： （010）50938782  传真： （010）50938991  研究东谈主：赵亦清                                招募诠释书（更新） 三、 出具法律认识书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 研究东谈主：陈颖华 承办讼师：早晨、陈颖华 四、 审计基金财产的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 引申事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                         招募诠释书（更新）                   第六部分 基金的召募    一、 基金召募的依据    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同终点他联系章程召募，已于 2020 年 10 月 26 日得到中国证监会准予注册的 批复（证监许可【2020】2725 号《对于准予富国中证农业主题交游型敞开式指 数证券投资基金注册的批复》）。    二、 基金类型和存续期间    三、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 28,051 户，本次召募期的有用认购份额 1,510,992,509 份，利息结转的基金份 额 84,898 份，两项整个共 1,511,077,407 份基金份额。    在基金召募期间内，基金管理东谈主未运用固有资金认购本基金，基金管理东谈主的 从业东谈主员未认购本基金。                               招募诠释书（更新）               第七部分 基金合同的凯旋   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金 认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及 招募诠释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收 到验资陈说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈独揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同凯旋事宜给以公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履末端前，任何东谈主不得 动用。网下股票认购所召募的股票按照交游所和登记机构的功令和历程办理冻结。   二、 基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产范畴   基金合同凯旋后，连结 20 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期陈说中给以表现； 连结 50 个职业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当完毕基金合同，且无需召开 基金份额握有东谈主大会。   若届时的法律法则或中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、更正或补 充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或中国证监会章程引申。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。   三、 基金合同凯旋   根据联系章程，本基金知足基金合同凯旋条件，基金合同于 2020 年 12 月                            招募诠释书（更新）              第八部分 基金份额折算   基金合同凯旋后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时辰   基金管理东谈主可根据推行需要确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》 的联系章程提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额 数额将发生调和，但调和后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有 东谈主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东谈主可延伸办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                         招募诠释书（更新）                 第九部分 基金的上市交游    一、 基金份额的上市    基金合同凯旋后，具备下列条件的，基金管理东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券交游所肯求上市：    二、 基金份额的上市交游    基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应罢职《深圳证券交游所交游功令》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交游所证券投资基金交 易和申购赎回实施笃定》等联系章程。    本基金已于 2020 年 12 月 29 日脱手在深圳证券交游所上市交游，详见基金 管理东谈主于 2020 年 12 月 24 日在基金管理东谈主网站（www.fullgoal.com.cn）和中国 证监会基金电子表现网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）发布的《富国中证农业主 题交游型敞开式指数证券投资基金上市交游公告书》。    三、 基金在深圳证券交游所停复牌、暂停上市、收复上市或完毕上市的情 形和处理方式    基金份额在深圳证券交游所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》的联系章程业务 功令、文告、指引、指南等引申。    当基金发生深圳证券交游所联系章程所章程的因不再具备上市条件而应当 完毕上市的情形时，本基金将按《基金合同》的约定变更为非上市的敞开式指数 基金，基金称呼变更为“富国中证农业主题指数证券投资基金”，无需召开基金 份额握有东谈主大会。基金转型并完毕上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基 金管理东谈主提前制定并公告。    四、 基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告    基金管理东谈主或者基金管理东谈主托付的机构不错在交游时辰内，根据申购赎回清                              招募诠释书（更新） 单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交游所在交游时辰内发布，供投资者交游、申购、赎回基金份额时参 考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中防止用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。      五、 联系法律法则、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有 限职业公司对基金上市交游的功令等联系章程内容进行调和的，基金合同相应 给以修改，且此项修改不消召开基金份额握有东谈主大会审议。      六、 若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限职业公司增多了基金上市 交游的新功能，基金管理东谈主不错在履行妥贴的轨范后增多相应功能。                              招募诠释书（更新）               第十部分 基金转型的情况   当基金发生《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》章程的因不再具备上 市条件而应当完毕上市的情形时，本基金将变更为非上市的敞开式指数基金，基 金称呼变更为“富国中证农业主题指数证券投资基金”，无需召开基金份额握有 东谈主大会。基金转型并完毕上市后，对于本基金场内份额的处理功令由基金管理东谈主 提前制定并公告。基金转型后的“基金份额的申购和赎回”、“基金的投资”和 “基金用度与税收”联系内容如下：   一、 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在更新的招募诠释书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （1）敞开日及敞开时辰   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金转型后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时辰变更或其他特 殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应的调和，但应在 实施日前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时辰   基金管理东谈主自基金转型之日起不跳跃 3 个月的时辰内脱手办理申购，具体业 务办理时辰在申购脱手公告中章程。   基金管理东谈主自基金转型之日起不跳跃 3 个月的时辰内脱手办理赎回，具体业 务办理时辰在赎回脱手公告中章程。   在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依                            招募诠释书（更新） 照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   （1）“未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的基金份 额净值为基准进行诡计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额肯求，赎回以份额肯求；   （3）当日的申购与赎回肯求不错在基金管理东谈主章程的时辰以内驱除；   （4）赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资东谈主认购、申购的先后次序进 行端正赎回；   （5）办理申购、赎回业务时，应当遵从基金份额握有东谈主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调和。基金管理东谈主 必须在新功令脱手实施前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   （1）申购和赎回的肯求方式   投资东谈主必须根据销售机构章程的轨范，在敞开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的肯求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在盲从基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   （2）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托付申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者在提交赎回肯求时须握有弥散的基金份额余额，否 则所提交的赎回肯求不成立。   投资者托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购 凯旋。基金份额握有东谈主在章程的时辰内递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记                               招募诠释书（更新） 机构阐述赎回时，赎复活效。   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。   投资者赎回肯求告捷后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理历程，则赎回 款顺延至上述情形摒除后的下一个职业日支付。在发生多半赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。   基金管理东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调和，基金管理东谈主必须在调和实施前依照《信息表现办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   （3）申购和赎回肯求的阐述   基金管理东谈主应以交游时辰末端前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐述情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定告捷，而仅代表销 售机构确乎继承到肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资 者。   （1）基金管理东谈主章程，本基金单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元（含申购费）， 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵从联系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该 基金认购记载的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲                              招募诠释书（更新） 转入直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交游系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为 单笔东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据商场情况，调和本基金申购的 最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者握有基金份额数不得达到或跳跃基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50% 的除外）。法律法则和监管机构另有章程的除外。   （2）基金份额握有东谈主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回肯求不得低 于 0.01 份基金份额。基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留 的基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构 对交游账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   （3）当接受申购肯求对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选定上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。   （4）基金管理东谈主有权章程本基金的总范畴名额、当日申购金额限制，具体 章程请参见更新的招募诠释书或联系公告。   （5）基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，调和上述章程申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调和实施前依照《信息表现办法》的联系 章程在章程媒介上公告。   （1）申购费率   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与普通客户实施离别的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老盘算推算筹集的资金终点投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：                                                招募诠释书（更新）   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一盘算推算以及麇集盘算推算；   d、企业年金理事会托付的特定客户资产管理盘算推算；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型贸易养老保障等居品；   g、养老宗旨基金；   h、职业年金盘算推算。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入特定客户范围。普通客户指除特定客户外的其他投资者。                    申购费率（通过直销中心 申购金额 M（含申购费）                            申购费率（普通客户）                        申购的特定客户）    M＜100 万元              0.12%                    1.20%    M≥500 万元                       每笔 1,000 元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的商场引申、销售、登记等各 项用度。   （2）赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担。投资者赎回基金份额所对 应的赎回费率随握偶然辰递减。具体如下：         握有期限（N）                         赎回费率           N＜7 日                           1.50%          N≥730 日                          0.00%   对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对握 续握有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基 金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）在对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，履行妥贴轨范                                         招募诠释书（更新） 后，基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调和费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公 告。   （4）基金管理东谈主不错在不违抗法律法则章程及基金合同约定的情形下根据 商场情况制定基金促销盘算推算，针对投资者如期或不如期地开展基金促销行径。在 基金促销行径期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥贴 调低本基金的申购费率和赎回费率。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作轨范遵从联系法律法则以及监管 部门、自律功令的章程。   （1）申购份额的诡计   当申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（普通客户）投资 100,000 元申购本基金，其对应申购费率为 如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者（普通客户）投资 100,000 元申购本基金，假定申购当日的基金份                                       招募诠释书（更新） 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份基金份额。   （2）赎回金额的诡计   赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，握偶然辰为 20 日，则其得到的赎回金额诡计如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，握偶然辰为 20 日，假定赎回当 日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   （3）本基金基金份额净值的诡计   本基金基金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥贴轨范，不错妥贴延伸诡计 或公告。   （4）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （5）赎回金额的处理方式   赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后                              招募诠释书（更新）   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：   （1）因不可抗力导致基金无法普通运作。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 受投资东谈主的申购肯求。   （3）证券、期货交游所交游时辰非普通停市，导致基金管理东谈主无法诡计当 日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额握有东谈主利益 时。   （5）基金资产范畴过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或登记机构的特殊情况导致 基金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法普通运行。   （7）基金管理东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者握有基 金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相袒护 50%鸠合度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。   （9）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申 购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程 媒介上刊登暂停申购公告。   如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第（4）、（7）项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东谈主的正当 权益，基金管理东谈主有权选定暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风 险限度的需要，也不错选定上述措施对基金范畴给以限度。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回                              招募诠释书（更新） 款项：   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不成支付赎回款项。   （2）发生基金合同章程的暂停基金资产估值情况时，基金管理东谈主可暂停接 受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项。   （3）证券、期货交游所交游时辰非普通停市，导致基金管理东谈主无法诡计当 日基金资产净值。   （4）连结两个或两个以上敞开日发生多半赎回。   （5）发生赓续接受赎回肯求将毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形时，基 金管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   （7）法律法则章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的联系要求处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未 获受理部分给以驱除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   （1）多半赎回的认定   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 退换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额 总额后的余额）跳跃前一敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多半赎回。   （2）多半赎回的处理方式   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景象决定 全额赎回或部分脱期赎回。                             招募诠释书（更新） 普通赎回轨范引申。 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自 动转入下一个敞开日赓续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被驱除。脱期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多半赎回，在出现单个基金份额握有东谈主跳跃上一敞开日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回 肯求东谈主的赎回肯求脱期办理，即按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”） 利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐述小额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体为：如 小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全部阐述，则基金管理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内 对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例阐述，对大额赎回肯求东谈主未予阐述的赎回申 请脱期办理；如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部阐述，则对全部未确 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回 肯求）脱期办理。脱期办理的具体轨范，按照本条章程的脱期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个职业日，并应当在章程媒介上进行公告。   （3）多半赎回的公告   当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书章程的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东谈主，诠释联系处理方                            招募诠释书（更新） 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东谈主应在规如期限内在章程 媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况摒除的，基金管理东谈主应于重新敞开日公布最 近 1 个敞开日的基金份额净值。   （3）基金管理东谈主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息表现办法》 的联系章程，最迟于重新敞开日在章程媒介上刊登重新敞开申购或赎回的公告； 也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新敞开申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布重新敞开的公告。   基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费， 联系功令由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与联系机构。   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交游气象或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、得当法律法则的其它非交游过户，或者 按照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照联系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额握有东谈主厌世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额握有东谈主握有的                            招募诠释书（更新） 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系而已，对于得当条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的轨范收费。   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的轨范收取转托管费。   基金管理东谈主不错为投资东谈独揽理如期定额投资盘算推算，具体功令由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理如期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所章程的如期定 额投资盘算推算最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法则或监管部门另有章程的除外。   如联系法律法则允许基金管理东谈独揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。   二、 基金的投资   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板终点他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可 退换债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股 指期货、国债期货等）、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融                              招募诠释书（更新） 用具（但须得当中国证监会联系章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 轨范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产（含存托凭证）占基金资产的比 例不低于 80%，其中投资于中证农业主题指数成份股和备选成份股的资产占非现 金基金资产的比例不低于 80%。每个交游日日终，在扣除国债期货合约和股指期 货合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行妥贴轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调和。   本基金主要领受复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用遥远贯通的 风险模子和交游成本模子，按照成份股在中证农业主题指数中的组成终点基准权 重构建股票投资组合，以拟合、追踪中证农业主题指数的收益表现，并根据标的 指数成份股终点权重的变动而进行相应调和。本基金力求将基金的净值增长率与 功绩相比基准之间的日均追踪偏离度统统值限度在 0.35%以内，年追踪舛误限度 在 4%以内。   当预期成份股发生调和，成份股发生配股、增发、分红等步履，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪中证农业主题指数的后果可能带来影响，导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错根据商场情况，选定合理措施，在合 理期限内进行妥贴的处理和调和，力求使追踪舛误限度在截至的范围之内。   当指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 联系成份股进行调和。   （1）资产配置策略   本基金管理东谈主主要按照中证农业主题指数的成份股组成终点权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股终点权重的变动而进行相应调和。本基金的股票资 产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中证农业主题指数成份股和备选                             招募诠释书（更新） 成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%，每个交游日日终在扣除股指期货合 约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保握不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和 应收申购款等，其他金融用具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程引申。   （2）股票投资组合构建   本基金将领受复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证农业主题指数的 收益表现。   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证农业主题指数成份股组成及 其权重的变动而进行相应调和。同期，本基金还将根据法律法则和基金合同中的 投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行 实时调和，以力求基金净值增长率与中证农业主题指数收益率之间的高度正联系 和追踪舛误最小化。   基金管理东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例 得当基金合同的约定。   ①如期调和   根据中证农业主题指数的调和功令和备选股票的预期，对股票投资组合实时 进行调和。   ②不如期调和   A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的步履时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时调和股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调和，从而有用跟 踪中证农业主题指数；   C．根据法律、法则的章程，成份股在中证农业主题指数中的权重因其它原 因发生相应变化的，本基金将作念相应调和，以保握基金资产中该成份股的权重同 指数一致。   对于出现商场流动性不及、因法律法则原因个别成份股被限制投资等情况，                              招募诠释书（更新） 导致本基金无法得到对个别成份股弥散数目的投资时，基金管理东谈主将通过投资其 他成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等方式进行替代。   （3）债券投资策略   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济气象的深切分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期限度下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、商场退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。   本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛误。   （4）金融繁衍用具投资策略   在法律法则许可时，本基金可基于严慎原则运用股指期货、国债期货等联系 金融繁衍用具对基金投资组合进行管理，以限度并裁汰投资组合风险、提高投资 效率，裁汰追踪舛误，从而更好地完结本基金的投资宗旨。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交游活跃的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，降 低股票仓位往往调和的交游成本。   本基金将充分研究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁汰追踪舛误。   改日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，本基金可相应调和和更新联系 投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   （5）资产支握证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （6）参与融资及转融通证券出借业务策略   本基金在法律法则允许的前提下，可在综合研究预期收益、风险、流动性等 因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资宗旨，在加强风险防守并盲从审慎筹划原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、                               招募诠释书（更新） 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及敞开式基金的固有特性，通过散播投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保握基金组合精好意思的流动性。基金的投资组合 将遵从以下限制： 主题指数成份股和备选成份股的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支握证券范畴的 10%； 券，不得跳跃其各样资产支握证券整个范畴的 10%； 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资轨范，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、                               招募诠释书（更新） 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的债 券总市值的 30%； 诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； 证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归入流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 均诡计； 因素以至基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的 投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；                               招募诠释书（更新） 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   除上述 6）、14）至 17）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等基金管 理东谈主之外的因素以至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当 在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券商场波 动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资不得当 第 15）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有章程的，从其 章程。   基金管理东谈主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （2）防停步履   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓动、推行 限度东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱引申。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律                             招募诠释书（更新） 法则给以表现。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调和上述防止性章程，基金管理东谈主在履 行妥贴轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按调和后的章程引申。   （1）标的指数   本基金的标的指数是中证农业主题指数。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会陈说并建议惩处方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者完毕基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同完毕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额握有东谈主大会，基金管理东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会 备案，并在章程媒介上公告。   （2）功绩相比基准   由于本基金投资标的指数为中证农业主题指数，且每个交游日日终在扣除股 指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将功绩相比基准定为：   若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应妥贴轨范，并在调和实施前依照《信息表现办法》的 联系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。                              招募诠释书（更新）   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型 基金与货币商场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。      三、 基金用度与税收   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）标的指数许可使用费；   （4）基金合同凯旋后与基金联系的信息表现用度；   （5）基金合同凯旋后与基金联系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）因基金的证券、期货交游或结算而产生的用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金合同凯旋后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户珍惜用度；   （10）按照国度联系章程和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：                              招募诠释书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   （3）基金的指数许可使用费   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数许可合同中所章程 的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、收取 下限、具体诡计方法及支付方式见届时更新的招募诠释书。   如果指数许可合同约定的指数许可使用费的诡计方法、费率、收取下限和支 付方式等发生调和，本基金将领受调和后的方法或费率诡计指数许可使用费。基 金管理东谈主将在招募诠释书更新或其他公告中表现基金最新适用的方法，此项调和 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据联系法则及相 应合同章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同转型前的联系用度按基金合同对于转型前基金用度与税收的 约定处理；   （4）其他根据联系法律法则及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的 面貌。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣                          招募诠释书（更新） 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                                      招募诠释书（更新）            第十一部分 基金份额的申购与赎回   本基金面前仅选定深圳证券交游所跨商场股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式，改日基金管理东谈主可根据基金发展 需要，通达场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限职业公司基金业务 系统以深、沪证券商场组合证券办理跨深、沪证券商场交游型基金的申购、赎回）， 届时将发布公告给以表现并对本基金的招募诠释书给以更新，不消召开基金份额 握有东谈主大会审议。   一、 申购和赎回气象   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业气象或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东谈主将在敞开申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理机构的名单。   基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东谈主网站 公示。   在改日条件允许的情况下，基金管理东谈主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理方式基金管理东谈主将另行公告。   二、 申购和赎回的敞开日实时辰   投资者在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普通交游日的交游时辰，但基金管理东谈主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同凯旋后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时辰进行相应 的调和，但应在实施日前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   本基金已于 2020 年 12 月 29 日敞开申购、赎回业务。   三、 申购与赎回的原则                            招募诠释书（更新） 他对价。 理肯求当日的基金份额净值或有不同。 笃定》和《中国证券登记结算有限职业公司对于交游所交游型敞开式证券投资基 金登记结算业求实施笃定》终点他联系章程。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调和，或依据深圳 证券交游所、登记机构联系功令终点变更调和上述原则。基金管理东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的轨范   投资者须按申购赎回代理机构或基金管理东谈主章程的方式，在敞开日的敞开时 间建议申购或赎回的肯求。   投资者在提交申购肯求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购肯求不成立。   投资者在提交赎回肯求时，必须握有弥散的基金份额余额和现款，不然所提 交的赎回肯求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在盲从基金合同和招募诠释书章程的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体章程为准。   投资者提交的申购、赎回肯求将按照《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施笃定》和《中国证券登记结算有限职业公司对于交游所交游型敞开                               招募诠释书（更新） 式证券投资基金登记结算业求实施笃定》终点他联系章程的联系功令进行阐述。 基金投资者得当要求的申购、赎回肯求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供 得当要求的申购对价，则申购肯求失败。如投资者握有的得当要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的得当要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回肯求并不代表该申购、赎回肯求一定告捷。 申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资者应实时查询联系肯求真实 认情况。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行 承担。   投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者巨额卖出；投资 者赎回得到的组合证券 T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或巨额卖出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限职业公司及联系证券交游所最 新的联系功令。   投资者 T 日申购告捷后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股交 收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收与 现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理 机构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回告捷后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股交 收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现 金差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理机 构、基金管理东谈主和基金托管东谈主。   如果登记机构在计帐交收时发糊口帐交收参与方不成普通践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限职业公司对于交游所交游型敞开式证券投资基金登记 结算业求实施笃定》的联系章程进行处理。   若发生特殊情况，基金管理东谈主不错对交收日历进行相应调和。   本基金获批后，若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限职业公司针对跨 商场交游型敞开式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式、推出新的                               招募诠释书（更新） 计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东谈主有权调和本基金 的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式 并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告给以表现并对本基金的基金合同和 招募诠释书给以更新，不消召开握有东谈主大会审议。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回联系公告以及申购赎回清单。基金管理东谈主可 根据基金运作情况、商场情况和投资者需求，在法律法则允许的情况下，调和最 小申购赎回单元。 上限，以对当日的申购总范畴或赎回总范畴进行限度，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募诠释书或联系公告。 基金管理东谈主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选定上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管理东谈主联系公告。 律法则允许的情况下，调和上述章程的数目或比例限制，或者新增基金范畴限度 措施。基金管理东谈主必须在调和实施前依照《信息表现办法》的联系章程在章程媒 介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用度终点用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行妥贴轨范，不错妥贴延伸诡计 或公告，并报中国证监会备案。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游所开市 前公告。   改日，若商场情况发生变化，或联系业务功令发生变化，或推行情况需要，                              招募诠释书（更新） 基金管理东谈主不错在不违抗联系法律法则的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单诡计和公告时辰或频率进行调和并提前公告。 金差额终点他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东谈主应托付给 赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额终点他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的轨范收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的联系用度。   七、 申购赎回清单的内容与情势   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值终点他联系内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募诠释书的章程， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：防止现款替代（秀雅为“防止”）、不错现 金替代（秀雅为“允许”）、必须现款替代（秀雅为“必须”）。   防止现款替代适用于深圳证券交游所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。   不错现款替代适用于统统成份股。用于深圳证券交游所上市的成份股时是指 在申购基金份额时，允许使用现款看玉成部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。用于上海证券交游所上市的 成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现款看成替代，根据基金管理 东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款看成替代。                            招募诠释书（更新）   （2）不错现款替代   ①适用情形：对于深市成份证券，不错现款替代的证券一般是由于停牌等原 因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对成就可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   对于深市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的诡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   对于沪市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的诡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金 率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金 率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一交游日除权除息后的收盘价。如果沪深 证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以沪深证券交游所文告章程的参考价钱 为准。   申购时收取现款替代保证金的原因是，基金管理东谈主需在证券收复交游后买入， 而推行买入价钱加上联系交游用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于 操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比率，并据此收取替 代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金管理 东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成 本，则基金管理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券，基金 管理东谈主将卖出该证券，推行卖出价钱扣除联系交游用度后与赎回时的参考价钱可 能有所各异。为便于操作，基金管理东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代保证 金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券 的推行收入，则基金管理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金 卖出该部分证券的推行收入，则基金管理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理轨范   T 日，基金管理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款                                  招募诠释书（更新） 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替代 的成份证券有普通交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内，基金管理东谈主将以收到 的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额， 确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券， 则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 N+2 日收盘价 诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。   在 T 日后被替代的成份证券有普通交游的 2 个交游日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东谈主将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的 证券，则以预先支付的金额和被替代证券的推行卖出收入（卖出价钱扣除交游费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖 出全部被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的推行卖出收入（卖出价 格扣除交游用度）的差额加上按照 T+2 日收盘价诡计的未卖出的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，证券交游所普通交游日已达到 20 日而该证券普通 交游日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按 照最近一次收盘价诡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 交游日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置革新等发生的权 益变动，则进行相应调和。   不晚于 N+2 日后第 1 个职业日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交游 日），基金管理东谈主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托 管东谈主，联系款项的计帐交收将于尔后 3 个职业日内完成。   ④替代限制：针对深市成份证券，为有用限度基金的追踪偏离度和追踪舛误， 基金管理东谈主可章程投资者使用不错现款替代的比例整个不得跳跃申购基金份额 资产净值的一定比例。现款替代比例的诡计公式为：                                       招募诠释书（更新）                ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                  × 100%                   申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一交游日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告章程的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一交游日除权除息后的收盘价，如 果深圳证券交游所参考基金份额净值诡计方式发生变化，以深圳证券交游所文告 章程的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调和将被剔除，或基 金管理东谈主出于保护握有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东谈主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代 金额的诡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其调和后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于诡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结肯求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东谈主诡计的现款数额。   预估现款差额的诡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券调和后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中防止现 金替代成份证券的数目与该证券调和后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券调和后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的 指数成份股的调和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则诡计 公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其诡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清                                       招募诠释书（更新） 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中防止现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资 金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额得到相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额得到相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的情势例如如下：   农业 ETF 申购赎回清单              XXXX/XX/XX 基本信息                              富国中证农业交游型敞开式            基金称呼                                指数证券投资基金         基金管理公司称呼              富国基金管理有限公司          宗旨指数代码                   XXXXXX           基金类型                   跨商场 ETF XXXX/XX/XX 日信息内容              现款差额：                        XXXX        最小申购、赎回单元资产净值：                     XXXX             基金份额净值：                       XXXX XXXX/XX/XX 日信息内容              预估现款差额                       XXXX             现款替代比例上限                      XXXX         是否需要公布 IOPV：                      XXXX        最小申购、赎回单元：                         XXXX      最小申购赎回单元现款红利：                        XXXX     本商场申购赎回组合证券只数：                        XXXX      全部申购赎回组合证券只数：                        XXXX          是否敞开申购：                          XXXX                                                     招募诠释书（更新）        是否敞开赎回：                                      XXXX     今日净申购的基金份额上限：                                   XXXX     今日净赎回的基金份额上限：                                   XXXX  单个证券账户今日净申购的基金份额上限：                                XXXX  单个证券账户今日净赎回的基金份额上限：                                XXXX    今日累计可申购的基金份额上限：                                  XXXX    今日累计可赎回的基金份额上限：                                  XXXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份额上限：                               XXXX 单个证券账户今日累计可赎回的基金份额上限：                               XXXX                                申 购                                       赎回现                 股 票 现款         现 金              赎回           证 券 简                       金替代 申购替      挂牌市 证券代码            数 量 替代         替 代              替代           称                           保 证 金 代金额    场                 (股) 秀雅         保 证              金额                                       率                                金率 XXXX      XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX   XXXX     XXXX XXXX        八、 断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 肯求。 投资东谈主的申购肯求。 基金资产净值或无法进行证券交游。 对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东谈主利益的情形。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。                               招募诠释书（更新） 法办理申购，或者指数编制单元、联系证券、期货交游所等因特殊情况使申购赎 回清单无法编制或编制欠妥。上述特殊情况指基金管理东谈主无法猜想并不可限度的 情形，包括但不限于系统故障、汇集故障、通信故障、电力故障、数据邪恶等。 编制邪恶或 IOPV 诡计邪恶。   发生上述第 1-3、6-10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停投 资东谈主的申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形的，为保护基金份额握有东谈主的正当权益， 基金管理东谈主有权选定暂停基金申购等措施。基金管理东谈主基于投资运作与风险限度 的需要，也不错选定上述措施对基金范畴给以限度。   如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。      九、 暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回 对价： 投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回对价。 基金资产净值或无法进行证券交游。 份额达到基金管理东谈主所设定的上限。 编制邪恶或 IOPV 诡计邪恶。 停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。                             招募诠释书（更新） 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当选定降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回肯求的措施。   发生上述除第 4 项之外的暂停赎回情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回申 请时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理，并依照联系章程在规 定媒介公告。      十、 其他申购赎回方式 已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金在基金合同凯旋后、敞开日常 申购之前，可向本基金蕴蓄基金通达特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份 额净值为基准诡计，不收取申购用度；在本基金上市之前，蕴蓄基金不错用股票 或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东谈主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等联系事项届时将另行公告。 响的情况下，调和基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 麇集其握有的组合证券或个券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申 购。 新的申购、赎回方式脱手引申前给以公告。 书面托付代理合同并公告。      十一、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的交游气象或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构                            招募诠释书（更新） 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十二、 基金份额的非交游过户、冻结与解冻   登记机构可根据其业务功令受理基金份额的非交游过户、冻结与解冻等业务， 并按照其章程收取一定的手续用度。   十三、 基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内，在对基金份额握有东谈主利益 内容性不利影响的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和 调和并提前公告，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。                              招募诠释书（更新）              第十二部分 基金份额的登记   一、 基金份额的登记业务   本基金基金份额的登记业务指根据中国证券登记结算有限职业公司的联系 《业务功令》界说的基金份额的登记、存管和结算业务。   二、 基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限职业公司。基金管理东谈主应与代理 东谈主签订托付代理合同，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   三、 基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照联系章程于脱手实施前在章程媒介上公告；   四、 基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职业，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形除外；                           招募诠释书（更新） 必要的服务；                               招募诠释书（更新）             第十三部分 基金的投资   一、 投资宗旨   详细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板终点他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可 退换债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股 指期货、国债期货等）、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须得当中国证监会联系章程）。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%， 因法律法则的章程而受限制的情形除外。本基金每个交游日日终在扣除国债期货 和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行妥贴轨范后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应调和。   三、 投资策略   本基金主要领受复制法，即按照标的指数的成份股组成终点权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股终点权重的变化进行相应调和。当预期指数 成份股发生调和和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回等对 本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性不及 时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组                             招募诠释书（更新） 合管理进行妥贴变通和调和，从而使得投资组合详细地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成 份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票遥远停牌；（4）因基金的申购 和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响；（5）由于交游成本、交 易轨制等原因导致基金无法实时完成投资组合的同步调和；（6）其它合理原因 导致本基金管理东谈主对标的指数的追踪组成严重制约等。   在普通商场情况下，本基金力求日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.2%，年 追踪舛误不跳跃 2%。如因标的指数编制功令调和或其他因素导致追踪偏离度和 追踪舛误跳跃普通范围的，基金管理东谈主将选定合理措施幸免追踪舛误进一步扩大。   当指数成份股发生显然负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东谈主应当按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策轨范后实时对 联系成份股进行调和。   本基金管理东谈主按照标的指数的成份股组成终点权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股终点权重的变化进行相应调和。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、国债期货终点他金融用具的投资比例依照 法律法则或监管机构的章程引申。   本基金在综合研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛误 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济气象的深切分析、国内财政政策与货 币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基 本走势，制定久期限度下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东谈主将具体领受期限结构配置、商场退换、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪舛误。                                招募诠释书（更新）   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金将基于严慎原则运用股指期货、国债期货等联系金融繁衍用具对基金 投资组合进行管理，以限度并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪舛误， 从而更好地完结本基金的投资宗旨。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金将充分研究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁汰追踪舛误。   本基金可在综合研究预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资宗旨，在加强风险防守并盲从审慎筹划原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，在履行妥贴轨范后，本基金可 相应调和和更新联系投资策略，并在招募诠释书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；                                 招募诠释书（更新）    （4）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；    （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得跳跃其各样资产支握证券整个范畴的 10%；    （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资轨范，应在评 级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （8）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵从下列（9）-（14）要求：    （9）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    （10）本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；    （11）本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的 债券总市值的 30%；    （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；    （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）                                 招募诠释书（更新） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 诡计；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；   （21）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资 不得当第（16）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有章程的， 从其章程。                            招募诠释书（更新）   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱终点他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程防止从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓动、推行 限度东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱引申。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以表现。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调和上述防止性章程，基金管理东谈主在履 行妥贴轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按调和后的章程引申，不需经基 金份额握有东谈主大会审议。   五、 标的指数与功绩相比基准   本基金的标的指数是中证农业主题指数。   改日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之                                         招募诠释书（更新） 外的因素以至标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个职业日向中国证监会陈说并建议惩处方 案，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者完毕基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同完毕。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无内容性影响的标的指数变更情形，基金管理 东谈主应与基金托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案，并在章程媒介上公告。   中证农业主题指数从沪深商场中中式 50 只业务波及农居品、农用机械、化 肥与农药、畜禽药物等规模的上市公司证券看成指数样本，以响应沪深商场农业 主题上市公司证券的全体表现。   （1）指数称呼和代码   指数称呼：中证农业主题指数   指数简称：中证农业   英文称呼：CSI Agriculture Thematic Index   英文简称：CSI Agriculture   指数代码：000949   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   同中证全指指数的样本空间   曩昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。   ①对于样本空间内得当可投资性筛选条件的证券，中式业务波及农居品、农                                      招募诠释书（更新） 用机械、化肥、农药、畜禽药物等规模的上市公司证券看成待选样本；    ②在上述待选样本中，按照曩昔一年日均总市值由高到低排行，中式排行前    （4）指数诡计    中证农业主题指数诡计公式为：    其中，调和市值＝∑(证券价钱×调和股本数×权重因子)。调和股本数的诡计 方法、除数修正方法参见诡计与珍惜笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使农 居品联系的单个样本权重不跳跃 15%，其它单个样本权重不跳跃 5%，前五大 样本权重整个不跳跃 60%。    （5）指数样本和权重调和    指数样本每半年调和一次，样本调和实施时辰分别为每年 6 月和 12 月的 第二个星期五的下一交游日    权重因子随样本如期调和而调和，调和时辰与指数样本如期调和实施时辰相 同。不才一个如期调和日前，权重因子一般固定不变。    特殊情况下将对指数进行临时调和。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与珍惜笃定处理。    （6）联系标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩相比基准为中证农业主题指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，由基金管理东谈主根据 标的指数变更情形履行对应妥贴轨范，并在调和实施前依照《信息表现办法》的 联系章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。                                                  招募诠释书（更新）        六、 风险收益特征        本基金属于股票型基金，风险与收益高于混杂型基金、债券型基金与货币市      场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证），具      有与标的指数相似的风险收益特征。        七、 投资组合陈说        （一） 陈说期末基金资产组合情况 序号             面貌        金额（元）                  占基金总资产的比例（%）        其中：股票             1,590,889,593.49                    99.10        其中：债券                             －                      －             资产支握证券                       －                      －        其中：买断式回购的买入返售金                                          －                      －       融资产        （二） 陈说期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别       公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A     农、林、牧、渔业                             －                  － B     采矿业                                  －                  － C     制造业                          161,239.85                0.01 D     电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                     －                  － E     建筑业                                  －                  － F     批发和零卖业                               －                  －                                               招募诠释书（更新） G    交通运载、仓储和邮政业                        －                  － H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息期间服务业            133,434.03                0.01 J    金融业                                －                  － K    房地产业                               －                  － L    租出和商务服务业                           －                  － M    科学研究和期间服务业                   9,541.68                0.00 N    水利、环境和群众设施管理业                      －                  － O    住户服务、修理和其他服务业                      －                  － P    造就                                 －                  － Q    卫生和社会职业                            －                  － R    文化、体育和文娱业                          －                  － S    综合                                 －                  －      整个                         304,215.56                0.02      （三） 陈说期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别      公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                704,737,264.02            44.09 B    采矿业                                －                  － C    制造业                     864,611,999.08            54.10 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                   －                  － E    建筑业                                －                  － F    批发和零卖业                   14,974,306.83               0.94 G    交通运载、仓储和邮政业                        －                  － H    住宿和餐饮业                             －                  － I    信息传输、软件和信息期间服务业                    －                  － J    金融业                                －                  － K    房地产业                               －                  －                                                            招募诠释书（更新） L       租出和商务服务业                                     －                       － M       科学研究和期间服务业                                   －                       － N       水利、环境和群众设施管理业                      6,261,808.00                  0.39 O       住户服务、修理和其他服务业                                －                       － P       造就                                           －                       － Q       卫生和社会职业                                      －                       － R       文化、体育和文娱业                                    －                       － S       综合                                           －                       －         整个                              1,590,585,377.93                99.52         （四） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                     占基金资产 序号       股票代码     股票称呼    数目（股）              公允价值（元）                                                                    净值比例（%）     票投资明细 序号       股票代码     股票称呼    数目（股）              公允价值（元）               占基金资产净值比                                   招募诠释书（更新）                                            例（%）      （五） 陈说期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本陈说期末未握有债券。      （六） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细      注：本基金本陈说期末未握有债券。      （七） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支握证券投资明细      注：本基金本陈说期末未握有资产支握证券。      （八） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细      注：本基金本陈说期末未握有贵金属投资。      （九） 陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细      注：本基金本陈说期末未握有权证。      （十） 陈说期末本基金投资的股指期货交游情况诠释     公允价值变动总额整个(元)                                        －     股指期货投老本期收益(元)                                        －     股指期货投老本期公允价值变动(元)                                    －      注：本基金本陈说期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。                                  招募诠释书（更新）      （十一） 陈说期末本基金投资的国债期货交游情况诠释      本基金将充分研究国债期货流动性和风险收益特征，在风险可控的基础上， 以套期保值为目的，参与国债期货的投资，以裁汰追踪舛误。 公允价值变动总额整个（元）                          － 国债期货投老本期收益（元）                          － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本陈说期末未投资国债期货。      本基金本陈说期末未投资国债期货。      （十二） 投资组合陈说附注 拜访，或在陈说编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形。      陈说期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜访，或 在陈说编制日前一年内受到公开评述、处罚的情形。      陈说期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）                                                 招募诠释书（更新）      注：本基金本陈说期末未握有处于转股期的可退换债券。      （1）期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的诠释      注：本基金本陈说期末指数投资前十名股票中未握有流畅受限的股票。      （2）期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的诠释                                               金额单元：东谈主民币元                      流畅受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码       股票称呼                              流畅受限情况诠释                       允价值(元)         比例（%）      因四舍五入原因，投资组合陈说中市值占净值比例的分项之和与整个可能存     在尾差。                                                                招募诠释书（更新）                                   第十四部分 基金的功绩            基金管理东谈主依照恪称职业、针织信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表       现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。            一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率终点与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                             功绩相比基                         净值增长       净值增长率      功绩相比基         阶段                                                  准收益率标     ①-③      ②-④                         率①         轨范差②       准收益率③                                                             准差④                                         招募诠释书（更新）   二、 自基金合同凯旋以来基金累计份额净值增长率变动终点与同期功绩 相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2021 年 6 月 9 日，建仓期末端时各项资产配置比例均得当基金合同约定。                             招募诠释书（更新）               第十五部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以终点他投资所形成的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相孤苦。   四、 基金财产的撑握和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章驱除或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制引申。                                招募诠释书（更新）                第十六部分 基金资产的估值      一、 估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交游气象的交游日以及国度法律 法则章程需要对外皮露基金净值的非交游日。      二、 估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。      三、 估值原则   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交游日的报价不成实在响应公允价值的，应报酬价进行调和，确定公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量握有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支握的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调和对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值                              招募诠释书（更新） 进行调和并确定公允价值。   四、 估值方法   本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券商场、上海证券交游所、深圳 证券交游所及中国证监会认同的其他交游气象上市交游或挂牌转让的国债、中央 银行债、政策性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、贸易银行金 融债、可退换债券、资产支握证券、同行存单等债券品种。   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调和最近交游市价，确定公允价钱。   （1）对在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除 外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交游所商场上市交游的可退换债券，按估值日收盘价减去可退换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且 最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日收盘价减去可退换债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调和最近交游 市价，确定公允价钱；   （3）对在交游所商场挂牌转让的资产支握证券和私募债券，领受估值期间 确定公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供                            招募诠释书（更新） 估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市期间商场 利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限股票，包括非公开采行股票、初度公开采行股票时公司鼓动 公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会联系章程 确定公允价值；   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，领受估值期间确定 公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，按 成本估值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受 最近交游日结算价估值。 关章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的公正 性。具体详见届时联系公告。                                招募诠释书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分珍惜基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职业方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职业， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   五、 估值轨范 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度应 急调和机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个职业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、 估值邪恶的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值邪恶。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的邪恶酿成估值邪恶，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶 的职业东谈主应当对由于该估值邪恶遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下 述“估值邪恶处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值邪恶的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数                            招募诠释书（更新） 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值邪恶已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值邪恶职业方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值邪恶发生的用度由估值邪恶职业方承担； 由于估值邪恶职业方未实时更正已产生的估值邪恶，给当事东谈主酿成损失的，由估 值邪恶职业方对顺利损失承担补偿职业；若估值邪恶职业方已经积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值邪恶职业方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐述，确保估值邪恶已得 到更正。   （2）估值邪恶的职业方对子系当事东谈主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责， 何况仅对估值邪恶的联系顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值邪恶而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值邪恶职业方仍应酬估值邪恶负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值邪恶 职业方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利的 当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的不 当得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值邪恶职业方。   （4）估值邪恶调和领受尽量收复至假定未发生估值邪恶的正确情形的方式。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值邪恶。   估值邪恶被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值邪恶发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值邪恶发生 的原因确定估值邪恶的职业方；   （2）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值邪恶酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值邪恶处理原则或当事东谈主协商的方法由估值邪恶的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值邪恶处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基                              招募诠释书（更新） 金登记机构进行更正，并就估值邪恶的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现邪恶时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并选定合理的措施谨慎损失进一步扩大；   （2）邪恶偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；邪恶偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额握有东谈主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行 复核。基金管理东谈主应于每个职业日交游末端后诡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金 管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值给以公布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值邪恶处理； 邪恶，或由于其他不可抗力原因，或国度管帐政策变更、商场功令变更等非基金 管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然已经选定必要、妥贴、                            招募诠释书（更新） 合理的措施进行查验，然而未能发现该邪恶的，由此酿成的基金资产估值邪恶， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职业。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，联系估值调和不看成基金资产估值邪恶处 理。                               招募诠释书（更新）             第十七部分 基金的收益与分拨      一、 基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补蚀本为前提，收益分拨后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在盲从法律法则和监管部门的章程，且对基金份额握有东谈主利益无内容不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴 轨范后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调和，不需召开基金份额握有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。      二、 收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。      三、 收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。      四、 基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                              招募诠释书（更新）              第十八部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度   （一） 基金用度的种类   （二） 基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金托管东谈主与基金管理东谈主查对一致后，由 基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示或者两边约定方式，在月初 5 个职业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计                               招募诠释书（更新） 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金托管东谈主与基金管理东谈主查对一致后，由 基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示或者两边约定方式，在月初 5 个职业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。指 数许可使用费的诡计方法如下：   H=E×0.03%÷当年天数   H 为逐日应付的指数许可使用费   E 为前一日基金资产净值   就每个计费季度而言，如当季过活均基金资产净值（日均基金资产净值=基 金当季存续日的基金资产净值之和/基金当季存续天数，下同）大于东谈主民币 5000 万元的，指数许可使用费的收取下限金额为每季度东谈主民币 35,000 元，计费期间 不及一季度的，根据推行天数按比例诡计；如当季过活均基金资产净值小于或等 于东谈主民币 5000 万元的，指数许可使用费不设下限。   指数许可使用费自基金合同凯旋之日起逐日计提，逐日累计，按季支付。指 数许可使用费的支付由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复 核后于下一个季度脱手后 10 个职业日内从基金财产中一次性支付。   如果指数使用许可合同约定的指数许可使用费的诡计方法、费率、支付方式 和收取下限等发生调和，本基金将领受调和后的方法或费率诡计指数许可使用费。 基金管理东谈主将在招募诠释书更新或其他公告中表现基金最新适用的方法，此项调 整无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应协 议章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三） 不列入基金用度的面貌                            招募诠释书（更新） 基金财产的损失； 目。      二、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                                  招募诠释书（更新）             第十九部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表现； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、 基金的年度审计 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所终点注册管帐师对本基金的年度财务报 表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。                            招募诠释书（更新）           第二十部分 基金的信息表现   一、 本基金的信息表现应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办 法》、《流动性风险管理章程》、基金合同终点他联系章程。联系法律法则关 于信息表现的表现方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其 最新章程。   二、 信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主终点日常机构等法律、行政法则和中国证监会章程的当然 东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的章程表现基金信息，并保证所表现信息的实在性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会章程时辰内，将应予表现的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表现办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介表现，并保证 基金投资者卤莽按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开表现的信息 而已。   三、 本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：                              招募诠释书（更新）      四、 本基金公开表现的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除特别诠释外，货币单元为东谈主民币 元。      五、 公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份 额握有东谈主大会召开的功令及具体轨范，诠释基金居品的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地表现影响基金投资者决策的全部事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募诠释书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书并登载在规 定网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募诠释书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑握及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品而已概淌若基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金纲目信息。《基金合同》凯旋后，基金居品而已纲目的信息发生要紧 变更的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金居品而已纲目，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已纲目其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金完毕运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品 而已纲目。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金居品而已纲目、 基金合同和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金居品而已纲目登载在基金                              招募诠释书（更新） 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 在章程网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载基金 合同凯旋公告。   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金管理东谈主应当在基金份额上 市交游的三个职业日前，将基金份额上市交游公告书登载在章程网站上，并将上 市交游公告书请示性公告登载在章程报刊上。   基金合同凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个敞开日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露敞开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息表现文献上载明基金份额申 购、赎回对价的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者卤莽在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东谈主将在每个敞开日通过网 站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金合同凯旋后，本基金不错进行份额折算。基金管理东谈主有权确定基金份额                             招募诠释书（更新） 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东谈主应 将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说请示性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说请示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说请示性公告登载在章程报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。   如陈说期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期陈说“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下表现该投资者的类别、陈说期末握有份额及占比、陈说 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中表现基金组联合产情况终点 流动性风险分析等内容。   本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同完毕、基金计帐；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师                               招募诠释书（更新） 事务所；   （5）基金管理东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓动、基金管理东谈主的推行控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金管理东谈主的高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百 分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓动、 推行限度东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价邪恶达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或者重新接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金停复牌、暂停上市、收复上市或完毕上市；   （21）基金份额的折算及变更登记；   （22）本基金推出新业务或服务；                            招募诠释书（更新）   （23）基金调和最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组 成；   （24）调和份额类别成就；   （25）发生波及基金申购、赎回事项调和或潜在影响投资者赎回等要紧事项 时；   （26）本基金转型为“富国中证农业主题指数证券投资基金”后，发生多半 赎回并脱期办理；   （27）本基金转型为“富国中证农业主题指数证券投资基金”后，连合髻生 多半赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （28）本基金转型为“富国中证农业主题指数证券投资基金”后，基金管理 东谈主领受舞动订价机制进行估值；   （29）基金信息表现义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场精好意思传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握 有东谈主权益的，联系信息表现义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开通晓，并将 联系情况立即陈说中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同完毕的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐陈说。基金财产计帐小组应当将计帐陈说登载在章程网站上， 并将计帐陈说请示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募诠释书（更 新）等文献中表现股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资宗旨。                            招募诠释书（更新）   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等如期陈说和招募诠释书（更 新）等文献中表现国债期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资宗旨等。   基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中表现其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈说期内统统的资产支握证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈说中表现其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度陈说、中 期陈说、年度陈说等如期陈说和招募诠释书（更新）等文献中表现参与融资及转 融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险终点 管理情况等，并就陈说期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游 事项作念详确诠释。   六、 信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当得当中国证监会联系基金信息 表现内容与情势准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基 金如期陈说、更新的招募诠释书、基金居品而已纲目、基金计帐陈说等公开表现 的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。                              招募诠释书（更新） 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金 信息，并保证联系报送信息的实在、准确、好意思满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上表现信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表现信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介、基金上市交游 的证券交游所网站表现信息，何况在不同媒介上表现合并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计陈说、法律认识书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到基金合同完毕后 10 年。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金普通投资操作的前提下，自主提高信息表现服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会及自律功令的联系章程。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、 暂停或延伸信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表现基金联系信 息： 交游时； 资产价值或无法进行信息表现时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后暂停估值的；      八、 信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于各自住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。      九、 本基金信息表现事项以法律法则章程及本章从简定的内容为准。                              招募诠释书（更新）              第二十一部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）独到风险   本基金选定指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当标的指数下落时，基金 不会选定谢却策略，由此可能对基金资产价值产生不利影响。   本基金力求日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.2%，年追踪舛误不跳跃 2%， 但因标的指数编制功令调和或其他因素可能导致追踪舛误跳跃上述范围，本基金 净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   以下因素可能导致基金投资组合的收益率无法详细追踪标的指数的收益率：   ①基金有投资成本、各式用度及税收，而指数编制不研究用度和税收，这将 导致基金收益率过时于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   ②指数成份股派发现款红利等因素将导致基金收益率跳跃标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   ③当标的指数调和成份股组成，或成份股公司发生配股、增发等步履导致该 成份股在指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组 合调和中可能暂时扩大与标的指数的组成各异，而且会产生相应的交游成本，导 致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   ④投资者申购、赎回可能带来一定的现款流或变现需求，在遇到标的指数成 份股停牌、摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调和投资组合或承担冲 击成本，导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   ⑤在基金进行指数化投资过程中，基金管理东谈主的管理身手，例如追踪指数的 水平、期间技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金收益产生影响，从而影响 基金追踪偏离度和追踪舛误。   ⑥其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的握有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏通；因指数发布机构                             招募诠释书（更新） 指数编制邪恶等产生的追踪偏离度与追踪舛误。   标的指数成份股可能因各式原因临时或遥远停牌，当成份股发生停牌等流动 性照看情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级商场价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且成就了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募诠释书“十一、基金份额的申购 与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与情势”联系约定），由此可能影响投资 者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛误； 出成份股以获取足额的得当要求的赎回对价，由此基金管理东谈主可能在申购赎回清 单中成就较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和珍惜，改日指数编制机构可能由于各式原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个职业日向中国证监会陈说并建议惩处决策，如更换基金标的指数、退换运 作方式，与其他基金合并、或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握 有东谈主大会进行表决，基金份额握有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同完毕。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合 并，或者完毕基金合同等风险。                                招募诠释书（更新）   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵从基金份额握有东谈主 利益优先原则撑握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与联系商场表现有在各异，影响投资收益。   基金管理东谈主或者基金管理东谈主托付的机构不错诡计并发布的基金份额参考净 值（IOPV），供投资者交游、申购、赎回基金份额时参考。由于诡计公式及来 源时辰不同，IOPV 与实时的基金份额净值可能存在各异，与投资者申购赎回的 推行结算价钱也可能存在各异，IOPV 诡计还可能出现邪恶，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交游价钱的折溢价 限度在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   ①基金管理东谈主有权根据本招募诠释书的章程暂停或断绝接受投资东谈主的申购 肯求，从而导致申购失败。   基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成就现 金替代比例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临 时停牌等原因而无法买入申购所需的弥散的成份股，导致申购失败的风险。   ②投资者在建议赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的得当要求的赎回对 价，可能导致赎回失败。   基金管理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等因素调和最小申购、赎回单元， 由此可能导致投资者按原最小申购、赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法 按照新的最小申购、赎回单元全部赎回，而只可在二级商场卖出全部或部分基金 份额。   ③基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、 部分红份股流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值 有各异，存在变现风险。                             招募诠释书（更新）   本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的 指数同期增长率。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不以弥补蚀本为前 提，收益分拨后可能存在基金份额净值低于面值的风险。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策可能改变，投资组合需随之调和，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保握一致，投资者须承担此项调和带来的风险与成本。   由于证券商场的交游机制和期间照看，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和交游成本，是以 折溢价在一定范围之内也不成形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   如果基金管理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代秀雅、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的普通进行。   本基金的多项服务托付第三方机构办理，存在以下风险：   ①申购赎回代理机构因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限制、暂停 或完毕，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。   ②登记机构可能调和结算轨制，对投资者基金份额、组合证券及资金的结算 方式发生变化，轨制调和可能给投资者带来判辨偏差的风险。雷同的风险还可能 来自于证券交游所终点他代理机构。   ③证券交游所、登记机构、基金托管东谈主终点他代理机构可能爽约，导致基金 或投资者利益受损。   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面限度存在纰谬或者东谈主为因素造                                招募诠释书（更新） 成操作诞妄或违抗操作规程等原因可能引致风险，例如，申购赎回清单编制邪恶、 越权违章交游、诓骗步履、交游邪恶、IT 系统故障等风险。   在基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错 而影响交游的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自 基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机 构等等。   当基金发生《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》章程的因不再具备上 市条件而应当完毕上市的情形时，本基金将变更为非上市的敞开式指数基金，基 金称呼变更为“富国中证农业主题指数证券投资基金”，基金份额握有东谈主将濒临 基金份额不成赓续进行二级商场交游的风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支握证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支握证券商场范畴及交游活跃程 度的影响，资产支握证券可能无法在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现 爽约，或在交游过程中发生交收爽约，或由于资产支握证券信用质地裁汰导致证 券价钱下降，酿成基金财产损失。   金融繁衍品是一种金判辨约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操魄力险和法律风险等。由于繁衍品庸碌具有杠 杆效应，价钱波动比标的用具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风 险。何况由于繁衍品订价十分复杂，不妥贴的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有普通证券交游所具有的政策风险、 商场风险、爽约风险、业务经验正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业                               招募诠释书（更新） 务的杠杆效应，本基金的净值可能表现出更大的波动性，投资者有契机得到较大 的收益，也有可能蒙受巨大损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；3）商场风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的商场风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈 波动、个别证券出现要紧事件、交游敌手方爽约、业务功令调和、信息期间不成 普通运行等风险。   基金合同凯旋后，连结 50 个职业日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当完毕基金合同，且无需 召开基金份额握有东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开采造就辅 助服务等升值税政策的文告》第四条章程：“资管居品运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理东谈主的 管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额握有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的章程以 基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额握有东谈主的投资 税费成本。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制联系的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证联系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证握有东谈主推行享有的权益与境外基础证券                             招募诠释书（更新） 握有东谈主的权益固然基本十分，但并不成等同于顺利握有境外基础证券。 存托合同，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修 改。 鼓开赴份顺利哄骗鼓动权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有 并哄骗分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券退换比例发生调和、红筹公司和存托东谈主可能对存托 合同作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对本基金凯旋。本基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制引申等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金握有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法赓续按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行联系的风险      翻新企业证券初度公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或 者高于公司在境外其他商场公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级 商场交游价钱。   （3）与境外刊行东谈主联系的风险 用境外注册地公司法等法律法则的章程；已经在境外上市的，还需要盲从境外上 市地联系功令。投资者权利终点哄骗可能与境内商场存在一定各异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证握有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等握有，境内投资者可能无法推行                              招募诠释书（更新） 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制联系的风险 存托凭证可能出当今一个商场普通交游而在另一个商场实施停牌等现象。 研究陈说不雅点、境表里交游机制各异、特殊交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转化至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交游价 格波动。 行的疏通类别的股票或者存托凭证；本基金握有境内刊行的存托凭证，暂不允许 退换为境外基础证券。   （二）商场风险   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心机和交游轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影 响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特性。宏不雅经济运 行景象将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的                            招募诠释书（更新） 影响。   上市公司的筹划好坏受多种因素影响，如管理身手、财务景象、商场出路、 行业竞争、东谈主员教诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者卤莽用于分拨的利润减少，使基 金投资收益下降。固然基金不错通过投资各样化来散播这种非系统风险，但不成 完全袒护。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀对消， 从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动联系的风险，单一的 久期方针并不成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资商场主要为证券交游所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的 轨范型交游气象，主要投资对象为具有精好意思流动性的金融用具（包括中证农业主 题指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、繁衍用具和货币商场用具等）， 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高鸠合度的特征，综合评 估在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。   在商场大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬基金份额握有东谈主赎                            招募诠释书（更新） 回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额握有东谈主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等章程，中式暂停接受赎回肯求、降速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理用具看成援手措施。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金 管理东谈主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在推交运用各 类流动性风险管理用具时，投资者的赎回肯求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东谈主将依照法律法则、基金合同等章程进行操作，保障基金份额握有 东谈主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的交游可能因各式原因被暂停，当基金不再得当联系上市条件时，基金的上市也 可能被完毕。 价情况。然而，基金的二级商场交游价钱受商场供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在交游过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东谈主对经济气象和证券商场等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管理水 平、管理技能和管理期间等对基金收益水平存在影响。   （六）操魄力险 因素酿成操作诞妄或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违章交游、管帐部 门诓骗、交游邪恶、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则的章程，或者基金投资违抗                            招募诠释书（更新） 法则及基金合同联系章程的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募诠释书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资处所与策略特性的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据联系法律法则及里面评级轨范，将基金居品按照风险由低到高端正进行 风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选定的具体评价轨范和方法的各异，对合并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 推交运作情况等应时调和对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与 居品风险之间的匹配熟识，并须实时爱护销售机构对于本基金风险评级的调和情 况，自主作出投资决策。  （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普通职业，从而影响基金的各项业务按 普通时限完成，使投资东谈主和基金份额握有东谈主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 统的故障或者差错而影响交游的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 期间风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券/ 期货登记结算机构等等。      二、 声明 须自行承担投资风险。                           招募诠释书（更新） 管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                              招募诠释书（更新）    第二十二部分 基金合同的变更、完毕和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的完毕事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，基金合同应当完毕： 基金托管东谈主链接的；   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同完毕情形出面前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                              招募诠释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律认识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、 基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                               招募诠释书（更新）            第二十三部分 基金合同的内容节录      一、 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违 反了基金合同及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回或退换肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者                              招募诠释书（更新） 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律、法则的前提下，制订和调和联系基金认购、申购、 赎回等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以针织信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同终点他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选定妥贴合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法得当基金合同等法律文献的章程，按联系章程诡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同终点他联系章程，履行信息表现及报 告义务；   （12）保守基金贸易深奥，不表露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、                              招募诠释书（更新） 基金合同终点他联系章程另有章程外，在基金信息公开表现前应予守密，不向他 东谈主表露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同终点他联系章程召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关而已 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在章程时辰发出，何况 保证投资者卤莽按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开 而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋， 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理 东谈主完成联系资金和证券的退还职业；                             招募诠释书（更新）   （25）引申凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律法则和基金合同的章程安全撑握基金 财产；   （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以针织信用、勤勉尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业气象，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同终点他联系章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；                              招募诠释书（更新）   （5）撑握由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易深奥，除《基金法》、基金合同终点他联系章程另有规 定外，在基金信息公开表现前给以守密，不得向他东谈主表露；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具认识，说 明基金管理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；如果基金 管理东谈主有未引申基金合同章程的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否选定了妥贴的 措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系而已 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同终点他联系章程，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时陈说中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，原意担补偿职业，其补偿职业 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基                              招募诠释书（更新） 金管理东谈主追偿；   （21）引申凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主的权利和义务   基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主看成基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息而已；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并盲从基金合同、招募诠释书、基金居品而已纲目等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）爱护基金信息表现，实时哄骗权利和履行义务；                            招募诠释书（更新）   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律法则和基金合同所规 定的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同完毕的有限 职业；   （6）不从事任何有损基金终点他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）引申凯旋的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和功令   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会不设日常机构。若改日本基金份额握有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程引申。   若以本基金为宗旨基金且基金管理东谈主和基金托管东谈主与本基金疏通的蕴蓄基 金的基金合同凯旋，鉴于本基金和蕴蓄基金的联系性，本基金蕴蓄基金的基金份 额握有东谈主不错凭所握有的蕴蓄基金的基金份额顺利出席或者寄托代表出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在诡计参会份额和计票时，蕴蓄基金握有 东谈主握有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会 的权益登记日，蕴蓄基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的 蕴蓄基金份额占蕴蓄基金总份额的比例，诡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   蕴蓄基金的基金管理东谈主不应以蕴蓄基金的口头代表蕴蓄基金的全体基金份 额握有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受蕴蓄基金的特 定基金份额握有东谈主的托付以蕴蓄基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。   蕴蓄基金的基金管理东谈主代表蕴蓄基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本 基金份额握有东谈主大会的，须先罢职蕴蓄基金基金合同的约定召开蕴蓄基金的基金 份额握有东谈主大会，蕴蓄基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份                               招募诠释书（更新） 额握有东谈主大会的，由蕴蓄基金的基金管理东谈主代表蕴蓄基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金份额握有东谈主大会。   若将来法律法则对基金份额握有东谈主大会另有章程的，以届时有用的法律法则 为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）完毕基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调和基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会轨范；   （10）完毕基金上市，但被深圳证券交游所决定完毕上市的除外；   （11）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或整个握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调和本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费方式，调和基                              招募诠释书（更新） 金份额类别、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法则、深圳证券交游所或登记机构的联系业务功令发生 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法则章程或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东谈主、联系证券交游所、基金登记机构在法律法则章程或中国 证监会许可的范围内调和或修改《业务功令》，包括但不限于联系基金认购、申 购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （7）调和基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）调和基金份额净值、申购赎回清单的内容、诡计和公告时辰或频率；   （9）标的指数改名或调和指数编制方法，以及变更基金称呼、功绩相比基 准；   （10）按照中证指数有限公司的要求，根据指数使用许可合同的约定，变更 标的指数许可使用费费率、诡计方法、支付方式或收取下限等；   （11）召募并管理以本基金为宗旨 ETF 的一只或多只蕴蓄基金，在其他证 券交游所上市、通达跨系统转托管等业务；   （12）本基金的蕴蓄基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （13）调和基金收益分拨原则；   （14）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                               招募诠释书（更新） 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。                              招募诠释书（更新） 中诠释本次基金份额握有东谈主大会所选定的具体通信方式、托付的公证机关终点联 系方式和研究东谈主、表决认识寄交的截止时辰和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识 的计票着力。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解得当法律法则、基金合同 和会议文告的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记而已相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证裸露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东谈主大会。重新召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神态或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。                              招募诠释书（更新）   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个职业日内连结公 布联系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额握有东谈主的表决认识；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决认识的，不影响表决着力；   （3）本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若 本东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决认识基金份额握有东谈主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金 份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额握有东谈主大会。重新召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的握有东谈主顺利出具表决认识或授权他东谈主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决认识的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决认识的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决认识的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释注解符 正当律法则、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额握有东谈主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相投合的方式召开基金份额握有东谈主大会，会议轨范比照现场开会和通 讯方式开会的轨范进行。基金份额握有东谈主不错领受书面、汇集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与轨范                             招募诠释书（更新）   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定完毕基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大 会筹商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第（七）条章程轨范确定 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东谈主看成该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份诠释注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以                            招募诠释书（更新） 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或   基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、 完毕基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背笔据诠释注解，不然提交得当会议文告中章程的阐述投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头得当会议文告章程的表决认识视为有用表决，表决认识 婉曲不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决认识的基金份额握有 东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议脱手 后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东谈主应当飞快公布重新清                              招募诠释书（更新） 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额握有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当引申凯旋的基金份额握有东谈主 大会的决议。凯旋的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有照看力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额握有东谈主大 会审议。   三、 基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥补蚀本为前提，收益分拨后有可能使基                               招募诠释书（更新） 金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值； 定。   在盲从法律法则和监管部门的章程，且对基金份额握有东谈主利益无内容不利影 响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴 轨范后可对基金收益分拨原则和支付方式进行调和，不需召开基金份额握有东谈主大 会，并应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   （二）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （三）收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 章程媒介公告。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      四、 基金的用度与税收   （一）基金用度的种类                              招募诠释书（更新）   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。基金托管东谈主与基金管理东谈主查对一致后，由 基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示或者两边约定方式，在月初 5 个职业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。基金托管东谈主与基金管理东谈主查对一致后，由 基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示或者两边约定方式，在月初 5 个职业日内、按 照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所签订的指数许可合同中所章程 的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、收取 下限、具体诡计方法及支付方式见招募诠释书。   如果指数许可合同约定的指数许可使用费的诡计方法、费率、收取下限和支 付方式等发生调和，本基金将领受调和后的方法或费率诡计指数许可使用费。基                              招募诠释书（更新） 金管理东谈主将在招募诠释书更新或其他公告中表现基金最新适用的方法，此项调和 无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法则及相应协 议章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。      五、 基金财产的投资处所和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板终点他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可 退换债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股 指期货、国债期货等）、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须得当中国证监会联系章程）。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例                               招募诠释书（更新） 不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，因法律法则 的章程而受限制的情形除外。本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握 证券，不得跳跃其各样资产支握证券整个范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资轨范，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵从下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值                               招募诠释书（更新） 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 均诡计；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之 外的因素以至基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对                                 招募诠释书（更新） 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；   （21）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资 不得当第（16）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   为珍惜基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、独揽证券交游价钱终点他不梗直的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程防止从事的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓动、推行 限度东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                              招募诠释书（更新） 者从事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱引申。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给以表现。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或调和上述防止性章程，基金管理东谈主在履 行妥贴轨范后，本基金可不受上述章程的限制或按调和后的章程引申，不需经基 金份额握有东谈主大会审议。   六、 基金资产净值的诡计方法和公告方式   （一）诡计方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   基金合同凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回且未上市交游前，基金 管理东谈主应当至少每周在章程网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回或上市交游后，基金管理东谈主应当在不晚于 每个敞开日/交游日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露敞开日/交游日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表现半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、 基金合同的变更、完毕与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的完毕事由   有下列情形之一的，经履行联系轨范后，基金合同应当完毕：                              招募诠释书（更新） 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东谈主、具有得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同完毕情形出面前，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈说出具法律认识书；   （6）将计帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨                              招募诠释书（更新）   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈说经得当《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈说报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、 争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时 该会届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并 对各方当事东谈主具有照看力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续忠实、勤勉、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍惜基金份额握有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统帅并从其解释。   九、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公气象和营业气象查阅。                                    招募诠释书（更新）            第二十四部分 基金托管合同的内容节录     一、 基金托管合同当事东谈主     （一）基金管理东谈主     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成随即间：1999 年 4 月 13 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号     注册老本：东谈主民币 5.2 亿元     组织神态: 有限职业公司     筹划范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：握续筹划     （二）基金托管东谈主     称呼：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层     邮政编码：100031     法定代表东谈主：周慕冰     成随即间：2009 年 1 月 15 日     基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号     批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号     注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币     存续期间：握续筹划     筹划范围：招揽公众进款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从                            招募诠释书（更新） 事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 管箱服务；代理资金计帐；各样汇兑业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金 融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券； 外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、 筹商、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交游结算资金存管业 务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格 境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理敞开式基金业务；电话银行、手机 银行、网上银行业务；金融繁衍居品交游业务；经国务院银行业监督管理机构等 监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地完结投资宗旨，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板终点他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、债券（国 债、央行单子、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可 退换债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、 中期单子等）、资产支握证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍用具（股 指期货、国债期货等）、货币商场用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融 用具（但须得当中国证监会联系章程）。如法律法则或监管机构以后允许基金投 资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴轨范后，不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 债期货和股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行妥贴轨范后，以变更后的比例为                               招募诠释书（更新） 准，本基金的投资范围会作念相应调和。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调和期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （4）本基金握有的合并（指合并信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东谈主管理的，且由基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原 始权益东谈主的各样资产支握证券，不得跳跃其各样资产支握证券整个范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再得当投资轨范，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，投入宇宙银行间同行商场进行债券回购的最遥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当遵从下列（9）-（14）要求：   （9）本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 10%；握有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   （10）本基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基                                 招募诠释书（更新） 金握有的股票总市值的 20%；握有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金握有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当得当基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （13）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）本基金每个交游日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交游 保证金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   （15）本基金参与融资业务后，在职何交游日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金握有该证券总量的 均诡计；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外 的因素以至基金不得当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票引申；                              招募诠释书（更新）   （21）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（16）至（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东谈主之外的因素以至基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东谈主 应当在 10 个交游日内进行调和，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素以至基金投资 不得当第（16）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法则另有章程的， 从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同凯旋之日起 脱手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴轨范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对本合同第 十五条第（九）项基金投资防停步履进行监督。   根据法律法则联系基金从事的关联交游的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 事前互相提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧锋利关系的公 司名单终点更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的实在 性、好意思满性、全面性。基金管理东谈主有职业撑握实在、好意思满、全面的关联交游名单， 并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托 管东谈主应实时阐述已有名单的变更。如果基金托管东谈主在运作中严格遵从了监督历程， 基金管理东谈主仍违章进行关联交游，并酿成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担责 任，基金托管东谈主并有权向中国证监会陈说。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓动、推行 限度东谈主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵从基金份额 握有东谈主利益优先的原则，防守利益败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公正合理价钱引申。联系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律                             招募诠释书（更新） 法则给以表现。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供经稳定遴聘的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券商场 交游敌手名单及结算方式进行更新，如基金管理东谈主根据商场情况需要临时调和银 行间债券商场交游敌手名单或结算方式，应向基金托管东谈主诠释原理，在与交游对 手发生交游前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商惩处。基金管理东谈主收到基金托管东谈主 书面阐述后，被阐述调和的名单脱手凯旋，新名单凯旋前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照合同进行结算。基金管理东谈主负责对交游对 手的资信限度，按银行间债券商场的交游功令进行交游，基金托管东谈主则根据银行 间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同酿成 的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游 方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金管理 东谈主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法则的章程及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎遴聘进款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成联系业务办理。   基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、 《运作办法》等联系法律法则，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等 的各项章程。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、联系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将装假的功绩表现数据印制在                            招募诠释书（更新） 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职业，并将在发现后立即陈说中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法则的章程及基金合同的约定，对基金投资 流畅受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文告》等联系法律法则章程。 由《上市公司证券刊行管理办法》轨范的非公开采行股票、公开采行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布要紧音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅 受限证券。 风险限度轨制、流动性风险限度预案等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险限度轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章 轨制经董事和会过之后，基金管理东谈主应当将上述规章轨制以及董事会批准上述规 章轨制的决议提交给基金托管东谈主。 管东谈主提供联系流畅受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释注解文献复印件、基金管理东谈主与承 销商签订的销售合同复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、完 整。 场出现剧烈变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产酿成较大风险， 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主对该风险的摒除或防守措施进行补充和整改，并 作念出版面诠释。不然，基金托管东谈主经事前书面见告基金管理东谈主，有权断绝引申其 联系指示。因断绝引申该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职业， 并有权陈说中国证监会。                            招募诠释书（更新） 确保证基金托管东谈主卤莽普通查询。因基金管理东谈主原因产生的流畅受限证券登记存 管问题，酿成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全撑握基金财产的职业与损失， 由基金管理东谈主承担。 送了子虚的数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承 担相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据基金合同及本合同履行职责外，因投资 流畅受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述损 失。   （八）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当盲从审慎筹划原则， 配备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 历程，有用防守和限度风险，基金托管东谈主将对管理东谈主参与转融通证券业务进行监 督和复核。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作中 违抗法律法则和基金合同的章程，应实时以书面神态文告基金管理东谈主限期纠正。 基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后 应不才一职业日前实时查对并以书面神态给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进行解释或举证，诠释违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改 正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管 理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范已经凯旋的 投资指示违抗法律、行政法则和其他联系章程，或者违抗基金合同约定的，应当 立即文告基金管理东谈主，并陈说中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业务引申核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主应 在章程时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配 合提供联系数据而已和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违章步履，应实时陈说中国证监                            招募诠释书（更新） 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金管理东谈主 无梗直原理，断绝、阻碍对方根据本合同章程哄骗监督权，或选定拖延、诓骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应陈说中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指 令办理计帐交收、联系信息表现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未引申或无故延伸引申基金管理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本合同终点他联系章程时，应实时以书面神态文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一职业日前实时查对并以书 面神态给基金管理东谈主发出回函，诠释违章原因及纠正期限，并保证在规如期限内 实时改正。在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交联系而已以供基金管理东谈主核查托管财产的好意思满性和实在性，在章程时辰内答 复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违章步履，应实时陈说中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，断绝、阻碍对方根据本合同章程哄骗监督权，或选定拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应陈说中国证监会。   四、 基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 正当合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。                               招募诠释书（更新） 户。 金财产的好意思满与孤苦。 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩处。 确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文告基金管理东谈主选定措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金托管东谈主对此不承担任何职业。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 贸易银行或者从事客户交游结算交游资金存管的贸易银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金管理东谈主或由接受基金管理东谈主托付代为办理登记业务 的机构开立并管理。 （含网下股票认购所召募的股票按基金合同约定的估值方法诡计的价值）、基金 份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主应将 属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，网下股票认 购所召募的股票应划入以基金托管东谈主和本基金联名开立的证券账户下。同期在规 定时辰内，礼聘得当《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资， 出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师签 字方为有用。 联系机构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理                            招募诠释书（更新） 根据基金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托 管东谈主撑握和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职业公司的一级 法东谈主计帐职业，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登 记结算有限职业公司的章程引申。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 波及联系账户的开设、使用的，按联系章程开设、使用并管理；若无联系章程， 则基金托管东谈主应当比照并盲从上述对于账户开设、使用的章程。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的联系章程，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限职业公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管与结算 账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代                                招募诠释书（更新） 表基金签订宇宙银行间债券商场债券回购主合同。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付基金托管东谈主应 根据登记机构的结算文告或者基金管理东谈主的指示办理本基金因申购、赎回产生的 现款替代和现款差额的结算。   （七）其他账户的开立和管理 定，在基金管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系功令使用并管理。 理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的撑握   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善撑握，撑握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行有用限度下的什物证券在 基金托管东谈主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金托管东谈主承担。基金 托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行有用限度的证券不承担撑握职业。   （九）与基金财产联系的要紧合同的撑握   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管 理东谈主、基金托管东谈主撑握。除合同另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金 联系的要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金 托管东谈主至少各握有一份本来的原件。要紧合同的撑握期限为基金合同完毕后 15 年。      五、 基金资产净值诡计与复核 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错成立大额赎回情形下的净值精度济急调和机制。法律法则、监管机构、基金 合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个职业日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金资产估值后，                                  招募诠释书（更新） 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 按章程对外公布。   六、 基金份额握有东谈主名册的登记与撑握   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册， 包括基金合同凯旋日、基金合同完毕日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握 有东谈主名册的内容至少应包括握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主 撑握。基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供率性一个交游日或全部交游日的基金 份额握有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同生 效日、基金合同完毕日等波及到基金蹙迫事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发 生辰后十个职业日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善撑握基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15 年。登记机构保存握有东谈主名册期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金 托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途， 并应盲从守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金 份额握有东谈主名册，应按联系法则章程各自承担相应的职业。   七、 争议惩处方式   因本合同产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合惩处，协商、 融合不成惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲 裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均有照看力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同章程的义务，珍惜基金份额握有 东谈主的正当权益。   本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、                           招募诠释书（更新） 澳门特别行政区和台湾地区）并从其解释。   八、 托管合同的修改与完毕   两边对托管合同的着力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管合同草案， 应经托管合同当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，合同当事东谈主 两边根据中国证监会的认识修改托管合同草案。托管合同以中国证监会注册的文 本为老成文本。   （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同凯旋之日起凯旋。 托管合同的有用期自其凯旋之日起至该基金财产计帐陈说报中国证监会备案并 公告之日止。   （三）托管合同自凯旋之日对托管合同当事东谈主具有同等的法律照看力。   （四）本合同一式叁份，合同两边各握一份，上报联系监管部门一份，每份 具有同等法律着力。                                   招募诠释书（更新）          第二十五部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额握有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务面貌。主要服务内容如下：   一、 基金份额握有东谈主交游而已服务   投资者在交游肯求被受理的 2 个职业日后，可通过销售网点查询和打印交游 阐述单。基金管理东谈主将根据握有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍握有本公司基金份额的基金份额握有东谈主如期或不如期发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东谈主网站公告或联系诠释。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务功令详见基金管理东谈主网站公告或 联系诠释。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游阐述信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者继承定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时继承联系定制服务。   四、 汇集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得到投资筹商、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务筹商、信息查询、服务投诉、信息定制、而已修改等                                     招募诠释书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或认识。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等联系法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微服气务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 巡视《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的功令。   八、 基金管理东谈主客户服务说合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免远程话费），职业时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募诠释书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请研究基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构已经全面判辨了本招募诠释书。                                     招募诠释书（更新）              第二十六部分 其他应表现事项 序号          公告事项           信息表现方式       公告日历      富国基金管理有限公司对于新      增上海证券有限职业公司为部                  2023 年 11 月 10      分基金申购赎回代理券商的公                  日      告      富国基金管理有限公司对于旗                                     日      销证券的公告      富国基金管理有限公司对于高                  2023 年 11 月 23      级管理东谈主员变更的公告                     日      富国基金管理有限公司对于新      增梗直证券股份有限公司为部                  2023 年 12 月 22      分基金申购赎回代理券商的公                  日      告      富国基金管理有限公司对于新      增财达证券股份有限公司为部                  2023 年 12 月 22      分基金申购赎回代理券商的公                  日      告      富国基金管理有限公司对于指      商的公告      富国基金管理有限公司对于新      增湘财证券股份有限公司为富      指数证券投资基金申购赎回代      理券商的公告                                     招募诠释书（更新）      富国基金管理有限公司对于旗      销证券的公告      对于新增浙商证券股份有限公      公告      富国基金管理有限公司对于新      增渤海证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于新      增联储证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于新      增民生证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于旗      销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新      增华宝证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于新      增信达证券股份有限公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告                                     招募诠释书（更新）      富国基金管理有限公司对于旗      销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新      增大同证券有限职业公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于旗      销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新      增爱建证券有限职业公司为部      分基金申购赎回代理券商的公      告      富国基金管理有限公司对于新      增华西证券股份有限公司为部                  2024 年 10 月 17      分基金申购赎回代理券商的公                  日      告                            招募诠释书（更新）      第二十七部分 招募诠释书存放终点查阅方式   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                              招募诠释书（更新）              第二十八部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公气象，在办公时辰可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证农业主题交游型敞开式指数证券投资基金募 集注册的文献  （二）《富国中证农业主题交游型敞开式指数证券投资基金基金合同》  （三）《富国中证农业主题交游型敞开式指数证券投资基金托管合同》  （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业牌照  （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照  （六）对于肯求召募注册富国中证农业主题交游型敞开式指数证券投资基金 的法律认识  （七）注册登记合同  （八）中国证监会要求的其他文献                            富国基金管理有限公司

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