博时中证 A500 交游型灵通式指数证券
投资基金上市交游公告书
基金管理东说念主：博时基金管理有限公司
基金托管东说念主：招商银行股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限包袱公司
上市地点：深圳证券交游所
上市时期：2024 年 11 月 28 日
公告日历：2024 年 11 月 25 日
目 录
一、进攻声明与辅导
《博时中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金上市交游公告书》（以下
简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《证券投资基金信息败露内容与阵势准则第 1 号〈上市交游公告书的
内容与阵势〉》和《深圳证券交游所证券投资基金上市执法》的执法编制，博时
中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金管理东说念主
博时基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东说念主”）的董事会及董事保证本报
告所载贵寓不存在造作记录、误导性述说或者首要遗漏，并对其内容真是凿性、
准确性和完好性承担个别及连带包袱。本基金托管东说念主招商银行股份有限公司保证
本公告书中基金财务司帐贵寓等内容真是凿性、准确性和完好性，承诺其中不存
在造作记录、误导性述说或者首要遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交游所对
本基金上市交游及关联事项的宗旨，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书
未触及的关联内容，请投资者扎眼查阅刊登于本基金管理东说念主网站
（www.bosera.com）上的《博时中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金招募
说明书》。
二、基金概览
基金的基金份额总额为 1,999,833,841.00 份。
基金的基金份额净值为 1.0000 元。
易的基金份额总额为 1,999,833,841.00 份。
司。
爱建证券有限包袱公司、财达证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、
长江证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞
证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券
股份有限公司、正派证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份
有限公司、国盛证券有限包袱公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份
有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限
公司、恒泰证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、
华创证券有限包袱公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西
证券股份有限公司、江海证券有限公司、联储证券股份有限公司、祥瑞证券股份
有限公司、山西证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券
有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限
公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国星河证券股份有限公司、
中国中金金钱证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公
司、中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股
份有限公司（名次不分先后）。
三、基金的召募与上市交游
（一）本基金上市前基金召募情况
许可20241522 号文。
三种方式。
（1）网下现款、网下股票发售的直销机构
称号：博时基金管理有限公司
住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 609
电话：010-65187055
传真：010-65187032
谈判东说念主：韩亮堂
宇宙统一客服热线：95105568（免远程费）
公司网址：www.bosera.com
（2）网下现款、网下股票发售代理机构
中信证券（山东）有限包袱公司、中信证券华南股份有限公司、中信证券股
份有限公司、中信建投证券股份有限公司。
（3）仅网下现款发售代理机构
华泰证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、
山西证券股份有限公司。
（4）仅网下股票发售代理机构
国投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公
司。
（5）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金代销业务经验的深圳证券交游所会员单元办理，
具体名单如下：
爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证
券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方金钱、东方证券、东莞证
券、东海证券、东吴证券、东兴证券、正派证券、高华证券、光大证券、广发证
券、国齐证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证
券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证
券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证
券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证
券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祥瑞证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、草创证券、太
平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、
西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、
英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、
浙商证券、中航证券、中金金钱、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、
中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、华夏证
券（名次不分先后）
位经验的证券公司也可代理场内的基金份额发售。
本基金上市交游后，代理投资者通过深圳证券交游所交游系统参与本基金的上市
交游。
集，放置 2024 年 11 月 15 日召募责任已到手末端。经安永华明司帐师事务所（特
殊平凡合资）验资，这次召募的有用净认购金额为东说念主民币 1,999,671,799.00 元，
认购资金在召募时期产生的利息折份额部分为东说念主民币 162,042.00 元。本次现款
认购净认购金额东说念主民币 1,990,039,103.00 元于 2024 年 11 月 21 日止已沿途划至
本基金托管账户；以网下股票方式认购的 9,632,696.00 份基金份额于 2024 年
召募时期内产生的利息东说念主民币 171,347.04 元，其中东说念主民币 162,042.00 元折合
一季度银行结息日次一责任日（2024 年 12 月 23 日）划入本基金托管户。
基金备案手续办理完毕。根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》偏激配套律例
和《博时中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》的关联执法，本
基金的召募情况已相宜基金合同胜利的条目，基金合同于 2024 年 11 月 21 日正
式胜利。
（二）基金上市交游
号
投资者在深圳证券交游所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交
易。
进行交游，不存在未上市交游的基金份额。
后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过执法网站、基金销售机构
网站或者营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证
券交游所行情发布系统揭示基金份额净值。
四、捏有东说念主户数、捏有东说念主结构及前十名捏有东说念主
（一）捏有东说念主户数
放置公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 21 日，本基金份额捏有东说念主户数为
（二）捏有东说念主结构
放置公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 21 日，本基金份额捏有东说念主结构如
下：
机构投资者捏有的基金份额为 516,220,117.00 份，占基金总份额的 25.81%；
个东说念主投资者捏有的基金份额为 1,483,613,724.00 份，占基金总份额的 74.19%。
（三）前十名基金份额捏有东说念主的情况：
放置公告日前两个责任日即 2024 年 11 月 21 日，前十名基金份额捏有东说念主的
情况如下表。
序 占场内总份额比例
捏有东说念主称号（全称） 捏有基金份额（份）
号 （%）
通保障居品
险全能
乾栋 1 号私募证券投资基金
通合 6 号私募证券投资基金
红居品 1 号
平衡配置 1 号私募证券投资基金
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金管理东说念主
称号： 博时基金管理有限公司
住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东说念主：江晨曦
成飞快间： 1998 年 7 月 13 日
注册成本： 2.5 亿元东说念主民币
存续时期： 捏续策动
谈判东说念主： 王济帆
谈判电话： （0755）8316 9999
博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826
号文批准缔造。当今公司鼓动为招商证券股份有限公司，捏有股份 49%；中国长
城资产管理公司，捏有股份 25%；天津港（集团）有限公司，捏有股份 6％；上
海汇华实业有限公司，捏有股份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，捏有
股份 6％；浙江省国贸集团资产策动有限公司，捏有股份 2%。注册成本为 2.5
亿元东说念主民币。
公司缔造了投资决策委员会。投资决策委员会负责带领基金资产的运作、确
定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司仍是建立健全投资管理轨制、风险适度轨制、里面监察轨制、财务管理
轨制、东说念主事管理轨制、信息败露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。
（1）基金管理东说念主董事会成员
江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体
EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与谍报学系，获学士学位；
就读于南开大学国际经济研究所，获国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年
中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、副专员；中国证监会
期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副总司理、
博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管
理有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金
董事长职务。自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理
有限公司总司理职务。自 2020 年 4 月 1 日起任博时基金管理有限公司党委布告。
自 2020 年 4 月 15 日起，任博时基金管理有限公司董事长。
李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科
在职博士，高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责
任公司实施委员会委员，德毅力银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银
行总行办公室主任、计谋客户部总司理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行
行长，招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从
事零卖金融、金钱业务和财务司帐等责任。2024 年加入博时基金管理有限公司，
现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管
理司帐师，香港证券及投资学会高级从业经验，高级经济师。现任招商局集团财
务部（产权部）副部长，招商局国际财务有限公司总司理。历任中国际运长航集
团财务部资金主管、中外运长航财务有限公司（现改名为招商局集团财务有限公
司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招商局集团财务部（产权部）总经
理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内
蒙古分行司帐、信贷员、东说念主事拔擢处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年
总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长城资产管理股份有限公司内蒙古
分公司党委副布告、副总司理（主捏责任）、总司理、党委布告。2022 年 2 月
于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动六部总司理级干部、总司理。
方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历
任交行上海分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主
要负责营运及个东说念主金融业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，
负责交行对外计谋投资及对下属子公司股权管理责任。2015 年，加入上海信利
股权投资基金管理有限公司并责任于今，历任高级投资司理、总司理、董事等职，
同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股权投资基金公司实施董事
（法东说念主代表）、上海永泰房地产开荒公司总司理等职，负责公司全体运营。2018
年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，
任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教授/博士生
导师，北京大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职教授，中国计算机学
会语音对话与听觉专委会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会
委员，深圳市东说念主工智能学会常务副理事长兼秘书长；荣获深圳市地方级高等次专
业东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国电子工业部科技开头三等奖，深圳
市科学时候奖时候开荒一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会议发表高水平论文 300
多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可捏续时候基
金会司帐及金融学教授。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院
长、纽约大学斯特恩商学院客座研究教授。香港理工大学终生教授。
张博辉先生，2008 年 8 月插足责任，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，
博士研究生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学责任，
历任金融系讲师、副教授、国际金融中心副主任、教授。2017 年于今在香港中
文大学（深圳）责任，历任深圳高等金融研究院副院长、管理学院实施副院长，
现任管理学院实施院长、校长讲座教授、深圳数据经济研究院副院长、深圳高等
金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
（2）基金管理东说念主监事会成员
胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；
后取得中国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）
副部长。历任招商局集团财务部总监，曾接事国度财政部。
蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月接事于中国长城资产管理公司，
分辩任办公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020
年 7 月接事于香港长城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实施董事。2020 年 7
月至 2024 年 7 月历任中国长城资产管理股份有限公司资产策动三部、资产策动
六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有
限公司资产策动六部高级司理。
李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07
先后在天津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建立开荒有限公司、天
津港（集团）有限公司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、技俩投
资司理、概括业务司理等岗亭（时期 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司
投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港（集团）有限公司投发管理部副总经
理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学计算机系学习，得到
学士学位。1989 年至 1992 年在清华大学计算机系学习，得到硕士学位。1992
年至 1995 年深圳市天元金融电子有限公司任时候部负责东说念主，1995 年至 2000 年
在中国农业银行总行南边软件开荒中心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太
极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理
有限公司担任信息时候总监，2014 年至 2015 年任中财国信（深圳）有限公司总
司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息时候部总司理。2022
年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息时候部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事
总司理兼信息时候部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席
数字官（总司理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。
严斌先生，硕士。1997 年 7 月早先后在华裔城集团公司、博时基金管理有
限公司责任。现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，
任博时基金管理有限公司监事。
何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建立工
程有限公司责任，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，
任基金运作部基金清理司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级清理司帐。
任基金运作部副总司理兼 TA 资金清理组主管。2018 年 9 月 14 日起于今任登记
清理部总司理。2024 年 3 月 7 日起任审计部总司理。
（3）高级管理东说念主员
江晨曦先生，简历同上。
张东先生，简历同上。
吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023
年先后在中国南山开荒集团股份有限公司、上海诚南房地产开荒有限公司、招商
局金融集团有限公司、招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等责任。2023
年加入博时基金管理有限公司，现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，
兼任博时金钱基金销售有限公司董事。
王德英先生，硕士，副总司理。1995 年早先后在北京清华计算机公司任开
发部司理、清华紫光股份公司 CAD 与信息职业部任总工程师。2000 年加入博时
基金管理有限公司，历任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息时候部总司理。
现任公司副总司理、首席信息官，主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零
售等责任，兼任博时金钱基金销售有限公司董事长和博时成本管理有限公司董事
长。
孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002
年加入博时基金管理有限公司，历任监察法律部法律照顾人、监察法律部总司理。
现任公司督察长。
（4）本基金基金司理
杨振建先生，博士。2013 年至 2015 年在中证指数有限公司责任（时期借调
中国证监会任居品审核员）。2015 年加入博时基金管理有限公司。历任研究员、
研究员兼基金司理助理、基金司理助理、博时中证银联智惠大数据 100 指数型证
券投资基金(2018 年 12 月 3 日-2021 年 7 月 16 日)基金司理。现任博时中证淘金
大数据 100 指数型证券投资基金(2018 年 12 月 3 日—于今)、博时中证央企改进
驱动交游型灵通式指数证券投资基金(2019 年 9 月 20 日—于今)、博时中证央企
改进驱动交游型灵通式指数证券投资基金纠合基金(2019 年 11 月 13 日—于今)、
博时裕富沪深 300 指数证券投资基金(2020 年 12 月 23 日—于今)、博时中证 500
增强策略交游型灵通式指数证券投资基金(2023 年 3 月 3 日—于今)、博时中证国
新央企当代动力交游型灵通式指数证券投资基金(2023 年 7 月 27 日—于今)、博
时中证 1000 增强策略交游型灵通式指数证券投资基金(2023 年 11 月 2 日—于今)、
博时中证红利低波动 100 交游型灵通式指数证券投资基金(2024 年 4 月 16 日—至
今)、博时中证红利低波动 100 交游型灵通式指数证券投资基金纠合基金(2024 年
今)、中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金(2024 年 11 月 21 日—于今)的基
金司理。
（5）投资决策委员会成员
公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总经
理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
（6）上述东说念主员之间均不存在至支属关系。
（二）基金托管情面况
称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
缔造日历：1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦
注册成本：252.20 亿元
法定代表东说念主：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息败露负责东说念主：张姗
（2）发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家全齐由企业法东说念主捏股的股
份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，
并于 2002 年 3 月胜仗地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968），10 月 5
日诓骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放置 2024 年 9 月 30 日，本集团
总资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高级法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充
足率 15.33%。
意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业
务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩救助团队、
运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 249 东说念主。2002 年 11
月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准得到证券投资基金托管业务经验，成为国
内第一家得到该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，肃穆办理基金托管业务。
招商银行动作托管业务天禀最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经验、
基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托
管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资
格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包职业经验、存
托凭证试点存托业务等业务经验。
招商银行资产托管逢迎本身在托管行业深耕 22 年的专科才智和改进精神，
推出“招商银行托管+”职业品牌，以“践行价值银行计谋，奋勉于于成为职业更
佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指点，以“值得
信托的大家、贴心职业的管家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+地点”，
以改进的“职业居品化”为方法论，全地点助力资管机构齐备可捏续的高质地发
展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅投研”“见
微数据”三个职业子品牌，络续改进托管系统、职业和居品：在业内率先推出“网
上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管职业圭臬，首家发布私募基
金绩效分析讲述，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，
胜仗托管国内第一只券商蚁合资产管理筹画、第一只 FOF、第一只信托资金筹画、
第一只股权私募基金、第一家齐备货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境
外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一
家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守，齐备从单一托管职业商向全面投资者服
务机构的转机，得到了同行招供。
招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力络续提高，比年来得到业
内各样奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融改进 “十
佳金融居品改进奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内
惟一得到该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”“最好资产托管
银行”、《21 世纪经济报说念》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚
洲银巨匠》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；
“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融改进“十佳金融居品
改进奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2017 年度优秀资
产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监
会系统“金点子”有计齐整等奖，以及中央金融团工委、宇宙金融青联第五届“双
提高”金点子有磋商二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；
奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月
荣获《财资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零
售基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方金钱风浪榜“2019 年度最好托
管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2019 年度优
秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公
募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国
基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021
年 1 月，荣获中央国债登记结算有限包袱公司“2020 年度优秀资产托管机构”
奖项；同月荣获 2020 东方金钱风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021
年 10 月，《证券时报》“2021 年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，
荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；
估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募
基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022
年度隆起资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限包袱
公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司“2022
年度优秀托管机构”、宇宙银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托
管业务商场改进奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国
基金业改进英华奖“托管改进奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基
金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（宇宙性股份行）”；2023 年 12
月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣
获中央国债登记结算有限包袱公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年
度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指
数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023
年度最好年金托管配合资伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业
英华奖-ETF20 周年异常评比“优秀 ETF 托管东说念主””奖。2024 年 6 月，荣获上海
清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月，在《21 世纪经济报说念》主
办的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布
盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 超卓影响力品牌”奖项；2024 年 9 月，
在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业务类奖项“2024 年资
产托管银行‘拓扑奖’”。
缪建民先生，本行董事长、非实施董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董
事长。中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中
央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公
司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，
曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事
长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董
事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限包袱公司董事
长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。
王良先生，本行党委布告、实施董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高
级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，
面主捏本行责任，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任
本行行长。兼任本行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司
董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联奢华金融有
限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中
国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理
事、广东省第十四届东说念主大代表。
王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士
深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。
孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加
入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险适度部副司理、司理、信贷管理部
总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、
投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有
潜入的研究和丰富的实务劝诫。
放置 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资
基金。
（1）里面适度地点
招商银行确保托管业务严格遵从国度关联法律律例和行业监管轨制，坚捏守
法策动、表率运作的策动理念；形成科学合理的决策机制、实施机制和监督机制，
防备和化解策动风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于
查错防弊、堵塞谬误、排除隐患，保证业务稳健运行的风险适度轨制，确保托管
业务信息确凿、准确、完好、实时；确保内控机制、体制的络续改进和各项业务
轨制、历程的络续完善。
（2）里面适度组织结构
招商银行资产托管业务建立三级里面适度及风险防备体系：
一级里面适度及风险防备是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防备
和适度；总行风险管理部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监
督，并薄情内控提高管理建议。
二级里面适度及风险防备是招商银行资产托管部缔造风险合规管理干系团
队，负责部门里面风险防备和适度，实时发现里面适度舛误，薄情整改有磋商，跟
踪整改情况，并径直向部门总司理室讲述。
三级里面适度及风险防备是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，谨守内
适度衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。
（3）里面适度原则
岗亭，并由沿途东说念主员参与。
审慎策动为起点，体现“内控优先”的要求。
不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面适度的检讨、评价
部门孤苦于里面适度的建立和实施部门。
行的有用性。里面适度遐想的有用性是指里面适度的遐想遮掩了通盘应蔼然的重
要风险，且遐想的风险交代措施得当。里面适度实施的有用性是指里面适度大约
按照遐想要求严格有用实施。
跟着托管业务策动计谋、策动方针、策动理念等里面环境的变化和国度法律、法
规、政策轨制等外部环境的蜕变实时进行校正和完善。
办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风
险防备的主义。
要事项和高风险要领。
及业务历程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营恶果。
（4）里面适度措施
受理、司帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列
礼貌轨制，建立了三层轨制体系，即：基本执法、业务管理办法和业务操作规程。
轨制结构档次了了、管理要求明确，自在风险管理全遮掩的要求，保证资产托管
业务科学化、轨制化、表率化运作。
的加密和备份措施，遴选加密、直连方式传输数据，数据实施他乡实时备份，所
有的业务信息须经过严格的授权方能进行看望。
贵寓严格守秘，除法律律例和其他关联执法、监管机构及审计要求外，不向任何
机构、部门或个东说念主清楚。
双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，通盘电脑建树密码及相应权
限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实
行防火墙保护，对信息时候系统遴选两地三中心的救急备份管理措施等，保证信
息时候系统的安全。
训、激发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用地
进行东说念主力资源管理。
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理
办法》等关联法律律例的执法及基金合同、托管左券的约定，对基金投资范围、
投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清理和核算职业要领中，基金托管东说念主对基金
管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行检讨监
督，对违反法律律例、基金合同的指示拒却实施，独立即申诉基金管理东说念主。
基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游法度仍是胜利的投资指示违反法律、
行政律例和其他关联执法，或者违反基金合同约定，实时以书面神情申诉基金管
理东说念主进行整改，整改的时限应相宜法律律例及基金合同允许的调治期限。基金管
理东说念主收到申诉后应实时查对质据并以书面神情向基金托管东说念主发出回函并改正。基
金管理东说念主对基金托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述
中国证监会。
（三）基金验资机构
称号：安永华明司帐师事务所（特殊平凡合资）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
实施事务合资东说念主：毛鞍宁
谈判电话：（010）58153000
传真电话：（010）85188298
承办注册司帐师： 蒋燕华、朱燕
谈判东说念主：朱燕
六、基金合同节录
基金合同的内容节录见附件：基金合同节录。
七、基金财务现象
（一）基金召募时期用度
基金合同胜利前所发生的信息败露费、讼师费和司帐师费以偏激他用度不从
基金财产中列支。
（二）基金上市前进攻财务事项
本基金发售后至上市交游公告书公告前无进攻财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
放置公告前两个责任日即 2024 年 11 月 21 日，本基金的资产欠债表如下（未
经审计）：
单元：东说念主民币元
本讲述期末
资 产
资 产：
银行入款 1,990,077,798.20
结算备付金 171,347.04
存出保证金 -
交游性金融资产 9,508,375.00
其中：股票投资 9,508,375.00
债券投资 -
资产救助证券投资 -
养殖金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清理款 -
应收股利 -
应收申购款 -
其他资产 -
资产统统 1,999,757,520.24
欠债和通盘者权益
负 债：
短期借款 -
交游性金融欠债 -
养殖金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清理款 -
应付赎回款 -
应付管理东说念主报酬 -
应付托管费 -
应付销售职业费 -
应交税费 -
应付利润 -
其他欠债 609.76
欠债统统 609.76
通盘者权益：
实收基金 1,999,833,841.00
未分拨利润 -76,930.52
通盘者权益统统 1,999,756,910.48
欠债和通盘者权益统统 1,999,757,520.24
注：放置 2024 年 11 月 21 日，基金份额净值 1.0000 元，基金份额总额
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金管理东说念主将使本基金的投资组合
比例相宜关联法律律例、部门礼貌、表纵情文献的执法和基金合同的关联约定。
放置公告前两个责任日即 2024 年 11 月 21 日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金资产组合情况
占基金总资产
序号 技俩 金额（元）
的比例（%）
其中：股票 9,508,375.00 0.48
其中：债券 - -
资产救助证券 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
（二）按行业分类的股票投资组合
占基金资
代码 行业类别 公允价值（元） 产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 104,226.00 0.01
B 采矿业 876,442.00 0.04
C 制造业 3,806,574.00 0.19
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 271,122.00 0.01
E 建筑业 150,281.00 0.01
F 批发和零卖业 270,678.00 0.01
G 交通运载、仓储和邮政业 241,380.00 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息时候职业业 1,956,439.00 0.10
J 金融业 817,815.00 0.04
K 房地产业 565,591.00 0.03
L 租出和商务职业业 23,043.00 0.00
M 科学研究和时候职业业 417,054.00 0.02
N 水利、环境和大家设施管理业 - -
O 住户职业、修理和其他职业业 - -
P 拔擢 - -
Q 卫生和社会责任 - -
R 文化、体育和文娱业 7,730.00 0.00
S 概括 - -
统统 9,508,375.00 0.48
（三）期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元）
净值比例（%）
（四）按券种分类的债券投资组合
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金未捏有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金未捏有债券。
（六）按公允价值占净值比例大小排序的前十名资产救助证券投资明细
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金未捏有资产救助证券。
（七）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金未捏有贵金属。
（八）按公允价值占净值比例大小排序的前五名权证投资明细
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金未捏有权证。
（九）本基金投资的股指期货交游情况说明
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金未捏有股指期货。
（十）本基金投资的国债期货交游情况说明
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金未捏有国债期货。
（十一）投资组合讲述附注
受到公开诽谤、处罚的投资决策法度说明
本讲述编制日前一年内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未出现被监管
部门立案考察，或在讲述编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。
股票。
序号 其他资产 金额（元）
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金未捏有可换取债券。
放置 2024 年 11 月 21 日，本基金前十名股票中不存在通顺受限情况。
由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。
九、首要事件揭示
（一）2024 年 11 月 22 日发布《博时中证 A500 交游型灵通式指数证券投资
基金基金合同胜利公告》。
十、基金管理东说念主承诺
基金管理东说念主就基金上市交游之后履行管理东说念主职责作念出以下承诺：
（一）严格遵从《基金法》偏激他法律律例、基金合同的执法，以淳厚信用、
勤恳遵法的原则管理和运用基金资产。
（二）确凿、准确、完好和实时地败露依期讲述等关联信息败露文献，败露
通盘对基金份额捏有东说念主有首要影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券交游所
的监督管理。
（三）在瞻念察可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何大家传
播序论中出现的或者在商场苟且传的音讯后，将实时给予公开澄莹。
十一、基金托管东说念主承诺
基金托管东说念主就本基金上市交游后履行托管东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵从《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本
基金《基金合同》、《托管左券》的执法，以淳厚信用、勤恳遵法的原则托管基
金资产。
（二）根据《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本基金
《基金合同》、《托管左券》的执法，对基金的投资范围、基金资产的投资组合
比例、基金资产净值的计算、基金份额净值计算进行监督和核查；如发现基金管
理东说念主违反《基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》及本基金《基金
合同》、《托管左券》的执法，将实时申诉基金管理东说念主纠正；基金管理东说念主对基金
托管东说念主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主将实时向中国证监会报
告。
（一）中国证监会准予博时中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金注册
的批复文献
（二）《博时中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金基金合同》
（三）《博时中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金托管左券》
（四）《博时中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金招募说明书》
（五）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司
（六）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司
（七）法律宗旨书
（八）中国证监会要求的其他文献
查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。
风险辅导：本基金管理东说念主承诺以淳厚信用、勤恳遵法的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其
将来发扬。投资有风险，敬请投资东说念主肃穆阅读基金的干系法律文献，并遴聘允洽
本身风险承受才智的投资品种进行投资。
博时基金管理有限公司
附件：基金合同节录
一、基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的职权、义务
（一）基金份额捏有东说念主的职权与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作《基
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照执法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项诓骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构损伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）肃穆阅读并遵从《基金合同》、招募说明书及基金居品贵寓撮要等信
息败露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解本身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）蔼然基金信息败露，实时诓骗职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价及法律律例和《基金合同》
所执法的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）实施胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不当得利；
（9）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金管理东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》胜利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用
并管理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例执法或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照执法召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关联法律执法监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律执法，应申报中国证监会和其他监管部门，
并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他相宜条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并得到《基金合同》执法的用度；
（10）依据《基金合同》及关联法律执法决定基金收益的分拨有磋商；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓动职权，为基金的利
益诓骗因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资和转融
通证券出借业务；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诓骗诉讼职权或者
实施其他法律行径；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供职业的外部机构；
（16）在相宜关联法律、律例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、
赎回、非交游过户等业务执法；
（17）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》胜利之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则管理和运
用基金财产；
（4）配备饱胀的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策动方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤苦，对所管理的不同基金分辩
管理，分辩记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联执法外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选得当合理的措施使计算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的方法相宜《基金合同》等法律文献的执法，按关联执法计算并公告基金净值信
息，笃定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；
（10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他关联执法，履行信息败露
及讲述义务；
（12）保守基金交易机密，不清楚基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》偏激他关联执法另有执法外，在基金信息公开败露前应予守秘，不
向他东说念主清楚，法律、律例另有执法的以及审计需要的除外；
（13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有磋商，实时向基金份额捏有
东说念主分拨基金收益；
（14）按执法受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联执法召集基金份额捏有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按执法保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相
关贵寓，保存期限不低于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在执法时期发出，况且
保证投资者大约按照《基金合同》执法的时期和方式，随时查阅到与基金关联的
公开贵寓，并在支付合理成本的条目下得到关联贵寓的复印件；
（18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临完了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
并申诉基金托管东说念主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额捏有东说念主正当
权益时，应当承担补偿包袱，其补偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》执法履行我方的义务，基
金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关联基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诓骗诉讼职权或实施其
他法律行径；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》弗成胜利，
基金管理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基
金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募时期网下股票认购所冻
结的股票，发售代理机构应给予解冻；
（25）实施胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管东说念主的职权与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》胜利之日起，照章律律例和《基金合同》的执法安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例执法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基
金合同》及国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成首要损失的
情形，应申报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系商场执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他职权。
括但不限于：
（1）以淳厚信用、勤恳遵法的原则捏有并安全看守基金财产；
（2）缔造有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备饱胀的、
及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分辩建树账户，孤苦核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联执法外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；
（5）看守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的首要合同及关联凭证；
（6）按执法开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金交易机密，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联执法另
有执法外，在基金信息公开败露前给予守秘，不得向他东说念主清楚，法律、律例另有
执法的以及审计需要的除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价；
（9）办理与基金托管业务行动关联的信息败露事项；
（10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，说
明基金管理东说念主在各进攻方面的运作是否严格按照《基金合同》的执法进行；要是
基金管理东说念主有未实施《基金合同》执法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否遴选
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期
限不低于法定最低期限；
（12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处经受并保存基金份额捏有东说念主名
册；
（13）按执法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或关联执法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联执法，召集基金份额捏有
东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的执法监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临完了、照章被排除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会
和银行业监督管理机构，并申诉基金管理东说念主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿包袱，其补偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按执法监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》执法履行我方的义
务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主
利益向基金管理东说念主追偿；
（21）实施胜利的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法度和执法
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
若以本基金为地点 ETF，且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金基金管理东说念主和
基金托管东说念主一致的纠合基金的基金合同胜利，鉴于本基金和纠合基金的干系性，
纠合基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的纠合基金的基金份额径直出席本基
金的基金份额捏有东说念主大会或者托福代表出席本基金的基金份额捏有东说念主大会并参
与表决。在计算参会份额和票数时，纠合基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权
的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，纠合
基金捏有本基金份额的总和乘以该捏有东说念主所捏有的纠合基金份额占纠合基金总
份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。纠合基金折算为本
基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。
纠合基金的基金管理东说念主不应以纠合基金的口头代表纠合基金的全体基金份
额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受纠合基金的特
定基金份额捏有东说念主的奉求以纠合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本
基金份额捏有东说念主大会的，须先除名纠合基金基金合同的约定召开纠合基金的基金
份额捏有东说念主大会，纠合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额捏有东说念主大会的，由纠合基金的基金管理东说念主代表纠合基金的基金份额捏有东说念主提议
召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
法律律例或监管机构对基金份额捏有东说念主大会另有执法的，从其执法。
本基金份额捏有东说念主大会不设平时机构。
（一）召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）断绝《基金合同》；
（2）更换基金管理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）换取基金运作方式；
（5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资地点、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会法度；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；
（13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交游所断绝
上市的情形除外；
（14）法律律例、《基金合同》或中国证监会执法的其他应当召开基金份额
捏有东说念主大会的事项。
无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律律例要求增多的基金用度的收取；
（2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式或调治基金份
额类别建树、对基金份额分类办法及执法进行调治；
（3）因相应的法律律例、深圳证券交游所或者登记机构的干系业务执法发
生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；
（5）基金管理东说念主、干系证券交游所和登记机构等调治关联基金申购、赎回、
交游、转托管、非交游过户等业务的执法（包括申购赎回清单的调治、灵通时期
的调治等）；
（6）经履行干系法度后，基金推出新业务或职业；
（7）本基金的纠合基金遴选其他方式参与本基金的申购赎回；
（8）调治基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成；调治申购赎回
清单的内容，调治申购赎回清单计算和公告时期或频率；
（9）进行基金份额的拆分与合并；
（10）按照法律律例和《基金合同》执法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其
他情形。
（二）会议召集东说念主及召集方式
金管理东说念主召集。
薄情书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理
东说念主，基金管理东说念主应当配合。
召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主薄情书面提议。基金管理东说念主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知薄情提议的基金份额捏
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主薄情书面提议。基金托管东说念主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知薄情提议的基金
份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。
基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统统代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30
日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得梗阻、干豫。
益登记日。
（三）召开基金份额捏有东说念主大会的申诉时期、申诉内容、申诉方式
告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议神情；
（2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设谈判东说念主姓名及谈判电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要申诉的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、奉求的公证机关偏激联
系方式和谈判东说念主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面申诉基金管理东说念主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行
书面申诉基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响表决宗旨
的计票着力。
（四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开
会同期相宜以下条目时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主
捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明相宜法律律例、《基金合
同》和会议申诉的执法，况且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证败露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召
集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
神情或基金份额捏有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集
东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额捏有东说念主大会公告载明的其他方
式进行表决。
在同期相宜以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个责任日内连
续公布干系辅导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定申诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会
议申诉执法的方式收取基金份额捏有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金管理东说念主经
申诉不插足收取表决宗旨的，不影响表决着力；
（3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；
若本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额捏有东说念主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告
的基金份额捏有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具
表决宗旨；
（4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决宗旨的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的
代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明符
正当律律例、《基金合同》和会议申诉的执法，并与基金登记机构记录相符。
亦可遴选蚁合、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式逢迎的方式
召开基金份额捏有东说念主大会，基金份额捏有东说念主不错遴选书面、蚁合、电话、短信或
其他方式进行表决，或者遴选蚁合、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表
决，会议法度比照现场开会和通信方式开会的法度进行。
（五）议事内容与法度
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修
改、决定断绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律律例及《基金合同》执法的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份
额捏有东说念主大会商议的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的申诉后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，开头由大会主捏东说念主按照下列第（七）条执法法度笃定
和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，做生意议后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能
主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主
授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有
东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏
有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名
（或单元称号）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主
姓名（或单元称号）和谈判方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和异常决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所执法的须以
异常决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另
有执法或《基金合同》另有约定外，换取基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基
金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以异常决议通过方为有用。
基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗凭据讲明，不然提交
相宜会议申诉中执法的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
相宜会议申诉执法的表决宗旨视为有用表决，表决宗旨邋遢不清或互相矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总
数。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述执法的前提下，具体执法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议开头后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议开头
后晓喻在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布再行清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的着力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）胜利与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜利。
基金份额捏有东说念主大会决议自胜利之日起按执法在执法序论上公告。要是遴选
通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实施胜利的基金份额捏有东说念主
大会的决议。胜利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有阻挡力。
（九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事法度、表
决条目等执法，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致干系内
容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对
本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
三、基金收益分拨原则、实施方式
（一）基金收益分拨原则
配利润进行评价，收益评价日毅力的基金份额净值增长率特殊标的指数同期增长
率或者基金可供分拨利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分拨；
金的本性，本基金收益分拨无需以弥补蚀本为前提，收益分拨后基金份额净值有
可能低于面值；当基金收益分拨根据基金可供分拨利润金额决定时，本基金收益
分拨后基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分拨基准日的基金份额净值减去
每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；
时期、分拨时期、分拨有磋商及每次基金收益分拨数额等内容，基金管理东说念主不错根
据实践情况笃定并按照关联执法公告；
合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无实践性不利影响的情况下，基金管理东说念主
在履行得当法度后，可调治基金收益的分拨原则和支付方式，但应于变更实施日
前在执法序论上公告。
（二）基金收益分拨比例及金额的笃定原则
长率。
基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率＝基金份额净值增长率
－标的指数同期增长率。
基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交游日基
金份额净值之比减去 1 乘以 100%；标的指数同期增长率为收益评价日标的指数
收盘价与基金上市前一交游日标的指数收盘价之比减去 1 乘以 100%。
时期如发生基金份额折算、拆分或合并，则以基金份额折算日、经拆分或合
并调治后的基金份额折算日为启动日再行计算上述方针。
收益评价日日历以基金管理东说念主干系公告为准。
中已齐备收益的孰低数。
份额可分拨收益，并笃定收益分拨比例。
（三）收益分拨有磋商
基金收益分拨有磋商中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、
分拨方式等内容。
（四）收益分拨有磋商的笃定、公告与实施
本基金收益分拨有磋商由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息
败露办法》的关联执法在执法序论公告。
（五）基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
四、与基金财产管理、运作关联用度的索要、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
监会另有执法的除外；
仲裁费和诉讼费；
算与发布用度、收益分拨中发生的用度（银行转账或其他手续用度除外）；
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，
基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内从基
金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至
无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，
基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内从基
金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等甚至无法按时支付
的，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联律例及相应协
议执法，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可左券中所
执法的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费，该指数许可使用费由基金
管理东说念主承担，不得从基金财产中列支。
要是指数许可使用费的计算方法、费率、支付方式和用度承担方等发生调治，
本基金将遴选调治后的方法或费率计算指数许可使用费；
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的执法代扣代缴。
五、基金资产的投资范围和投资限定
（一）投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股(含存托凭证)。
为更好地齐备基金的投资地点，本基金可能会小数投资于照章刊行上市的非
成份股（包括创业板偏激他经中国证监会核准或注册上市的股票和存托凭证）、
债券（包括国债、金融债、地方政府债、政府救助机构债券、政府救助债券、企
业债、公司债、可换取债券（含可分离交游可转债）、可交换债券、央行单子、
短期融资券、超短期融资券、中期单子等）、国债期货、股指期货、股票期权、
货币商场器具（包括银行入款、同行存单等）、债券回购、资产救助证券以及法
律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系
执法）。
本基金可根据法律律例的执法参与融资和转融通证券出借业务。异日在法律
律例允许的前提下，本基金可根据干系法律律例执法参与融券业务。
如法律律例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东说念主在履行
得当法度后，不错将其纳入本基金的投资范围。
本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比例不低
于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；本基金每个交游日日
终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏
不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等；股指期货、股票期权、国债期货偏激他金融器具的投资比例依照法律
律例或监管机构的执法实施。
若法律律例的干系执法发生变更或监管机构允许，本基金管理东说念主在履行得当
法度后，可对上述资产配置比例进行调治。
（二）投资组合限定
基金的投资组合应谨守以下限定：
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）的资产比
例不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权和国债期货合约需
缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金参与股指期货和国债期货交游，需遵从下列投资比例限定：
金资产净值的 10%；在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得超
过基金资产净值的 15%；
有价证券市值之和，不得特殊基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、
债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救助证券、买入返售金融资产
（不含质押式回购）等；
捏有的股票总市值的 20%；在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不
得特殊基金捏有的债券总市值的 30%；
不得特殊上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得特殊上一交游日基金资产净值的 30%；
计算）应当相宜基金合同对于股票投资比例关联约定；本基金所捏有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，统统（轧
差计算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的关联约定；
（4）本基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救助证券的比例，不得特殊
基金资产净值的 10％；
（5）本基金捏有的沿途资产救助证券，其市值不得特殊基金资产净值的
（6）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产救助证券的比例，不得特殊
该资产救助证券边界的 10％；
（7）本基金管理东说念主管理的沿途基金投资于合并原始权益东说念主的各样资产救助
证券，不得特殊其各样资产救助证券统统边界的 10％；
（8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救助证券。
基金捏有资产救助证券时期，要是其信用等第下跌、不再相宜投资圭臬，应在评
级讲述发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；
（9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特殊本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不特殊拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（10）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票
与其他有价证券市值之和，不得特殊基金资产净值的 95%；
（11）本基金参与转融通证券出借业务，需遵从下列投资限定：
上的出借证券应纳入《流动性风险管理执法》所述流动性受限证券的范围；
均计算；
因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外
的成分甚至基金投资不相宜上述执法的，基金管理东说念主不得新增出借业务；
（12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得特殊基金
资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认
沽股票期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交游所执法招供的可冲抵股票
期权保证金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得特殊基金资产净值的
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得特殊基金资产净值
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东说念主之外
的成分甚至基金不相宜该比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）本基金资产总值不得特殊基金资产净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市交游的股票实施；
（17）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他投资限定。
除上述（2）、（8）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调治、标的指数成份
股流动性限定等基金管理东说念主之外的成分甚至基金投资比例不相宜上述执法投资
比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会执法的特殊
情形除外。
基金管理东说念主应当自基金合同胜利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同胜利之日
起开头。
要是法律律例或监管部门对上述投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
执法为准。法律律例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东说念主在
履行得当法度后，则本基金投资不再受干系限定，自动遵从届时有用的法律律例
或监管执法。
为珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违反执法向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有执法的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行动；
（7）法律、行政律例和中国证监会执法拦阻的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓动、实践
适度东说念主或者与其有其他首要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资地点和投资策略，谨守
基金份额捏有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公说念合理价钱实施。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并
按法律律例给予败露。首要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的孤苦董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行
审查。
法律、行政律例或监管部门取消或调治上述限定，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行得当法度后，则本基金投资不再受干系限定或按照调治后的执法执
行。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产净值的计算方式
的除外），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游
的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价
格的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环
境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考同样
投资品种的现行市价及首要变化成分，调治最近交游市价，笃定公允价钱。
值基准职业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
基准职业机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诓骗回售权的，在回售登记日至实践
收款日历间中式第三方估值基准职业机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价。回售登记期截止日（含当日）后未诓骗回售权的，按照长待偿期所
对应的价钱进行估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券中式估值日收盘价动作估值全价；实行净价
交游的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
当前情况下适用况且有饱胀可利用数据和其他信息救助的估值时候笃定其公允
价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开荒行未上市的股票，遴选估值时候笃定公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）通顺受限的股票，指在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不
限于非公开荒行股票、初次公开荒行股票时公司鼓动公开荒售股份、通过巨额交
易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券
等通顺受限股票），按监管机构或行业协会关联执法笃定公允价值。
值。
价值，估值当日无结算价的，且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事
件的，遴选最近交游日结算价估值。
的干系执法进行估值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估
值。
按国度最新执法估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律律例的执法或者未能充分珍摄基金份额捏有东说念主利益时，应立即申诉
对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据关联法律律例，基金资产净值计算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分商议后，仍无法达成一致的宗旨，按照
基金管理东说念主对基金净值的计算结果对外给予公布。
（二）基金净值信息
《基金合同》胜利后，在基金份额上市交游或者开头办理基金份额申购或者
赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在执法网站败露一次基金份额净值和基金份额
累计净值。
在基金份额上市交游或者开头办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应
当在不晚于每个灵通日的次日，通过执法网站、基金销售机构网站或者营业网点
败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在执法网站败露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
七、基金合同的变更、断绝与基金财产的清理
（一）《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和
基金托管东说念主同意并履行得当法度后变更并公告。
自决议胜利后按执法在执法序论公告。
（二）《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当断绝：
基金托管东说念主衔接的；
（三）基金财产的清理
成立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监
督下进行基金清理。
照《基金合同》和托管左券的执法连接履行保护基金财产安全的职责。
管东说念主、相宜《证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。
基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理讲述；
（5）聘用司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
讲述出具法律宗旨书；
（6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合
理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余资产的分拨
依据基金财产清理的分拨有磋商，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金
份额比例进行分拨。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理讲述经相宜《证券法》
执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案
并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理讲述登载在执法
网站上，并将清理讲述辅导性公告登载在执法报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法定最低
期限。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争
议，如不肯或者弗成通过协商、和解处罚的，应将争议提交深圳国际仲裁院（深
圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届时有用的仲裁执法
进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有阻挡力。
除非仲裁裁决另有执法，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金管理东说念主、基金托管东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主的
职责，各自连接古道、勤恳、遵法地履行基金合同和基金托管左券执法的义务，
珍摄基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主义，在此不包括香港、澳门特
别行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机构的
办公场合查阅。
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